依法依規(guī)強(qiáng)化自律管理 促私募行業(yè)健康發(fā)展
來源： 中證網(wǎng)
作者：葉斯琦
摘要： 記者日前獨家獲悉，2019年一季度，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“協(xié)會”)及時處理600余家私募問題機(jī)構(gòu)，在自律管理方面取得豐碩成果。截至一季度末，協(xié)會已收到專項法律意見書119份，推動了中介機(jī)構(gòu)切實
記者日前獨家獲悉，2019年一季度，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“協(xié)會”)及時處理600余家私募問題機(jī)構(gòu)，在自律管理方面取得豐碩成果。截至一季度末，協(xié)會已收到專項法律意見書119份，推動了中介機(jī)構(gòu)切實發(fā)揮應(yīng)有的作用。
專家表示，在深入推進(jìn)全面依法治國的進(jìn)程中，協(xié)會依法依規(guī)對行業(yè)進(jìn)行自律管理，不斷增強(qiáng)自律管理力量，加大對私募機(jī)構(gòu)的自律管理力度，積極承擔(dān)行業(yè)管理與市場治理的責(zé)任，有助于建立行業(yè)內(nèi)部公平、公開、公正的市場環(huán)境，激發(fā)行業(yè)主體活力，提升行業(yè)地位，促進(jìn)行業(yè)的長期健康發(fā)展。
及時處理600余家問題機(jī)構(gòu)
記者了解到，一季度協(xié)會合計注銷私募基金管理人登記167家；另有156家滿足注銷條件，目前已啟動注銷程序。同時，協(xié)會于一季度公告疑似失聯(lián)機(jī)構(gòu)127家，列入異常經(jīng)營要求出具專項法律意見書165家。
具體來看，協(xié)會在強(qiáng)化自律管理方面開展了多項工作：一是注銷私募基金管理人登記。2019年一季度，協(xié)會合計注銷私募基金管理人登記167家。其中，公告失聯(lián)滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的98家，被列入異常經(jīng)營機(jī)構(gòu)名單3個月未能提交符合規(guī)定的專項法律意見書或不能持續(xù)符合管理人登記要求的69家。同時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)存156家私募基金管理人滿足注銷條件，協(xié)會已啟動相應(yīng)注銷程序。
二是公告疑似失聯(lián)機(jī)構(gòu)。截至一季度末，協(xié)會累計發(fā)布二十六批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)公告，合計公告失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)635家。其中，一季度發(fā)布兩批次疑似失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告，共計127家。對于公示滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的私募基金管理人，協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記。
三是異常經(jīng)營出具專項法律意見書。截至一季度末，協(xié)會合計要求484家私募基金管理人限期3個月出具異常經(jīng)營專項法律意見書，其中，一季度列入異常經(jīng)營165家。依據(jù)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》，私募基金管理人未能在收到通知的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書或不能持續(xù)符合管理人登記要求的，協(xié)會將注銷其管理人登記，注銷后不得重新登記；協(xié)會的書面通知無法送達(dá)的，該私募基金管理人將被認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)，并按照相關(guān)程序辦理，直至注銷。
切實發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)作用
截至2019年一季度末，協(xié)會已收到專項法律意見書119份。
業(yè)內(nèi)人士表示，為深入核查私募基金管理人違規(guī)行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益、防止風(fēng)險外溢，協(xié)會建立異常經(jīng)營出具專項法律意見書工作機(jī)制，要求異常經(jīng)營機(jī)構(gòu)限期3個月提交專項法律意見書。
從已提交專項法律意見書的情況來看，目前異常經(jīng)營出具專項法律意見書工作已取得初步成效。部分律師事務(wù)所在經(jīng)過獨立查驗后，對于確實存在異常經(jīng)營情形的私募基金管理人，能夠客觀真實對機(jī)構(gòu)不能持續(xù)符合管理人登記要求發(fā)表結(jié)論性意見。
業(yè)內(nèi)人士指出，仍有律師事務(wù)所未能秉持實事求是的職業(yè)道德精神，出具與客觀事實不相符的專項法律意見書或所出具的專項法律意見書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏等問題。
針對這一情況，協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，協(xié)會將積極總結(jié)異常經(jīng)營專項法律意見書工作過程中出現(xiàn)的各類問題，并以問題為導(dǎo)向進(jìn)一步完善相關(guān)工作機(jī)制，通過推動市場各參與方進(jìn)行力量博弈的方式，使異常經(jīng)營專項法律意見書工作發(fā)揮實效，真正實現(xiàn)協(xié)會對于私募基金行業(yè)扶優(yōu)限劣的自律管理職能。
依法履責(zé)促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展
2019年以來，協(xié)會不斷增強(qiáng)自律管理力量，加大對私募機(jī)構(gòu)的自律管理力度，積極承擔(dān)行業(yè)管理與市場治理的責(zé)任。
業(yè)內(nèi)人士指出，根據(jù)基金法，協(xié)會履行的職責(zé)包括八個方面：一是教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；二是依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；三是制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；四是制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；五是提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；六是對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；七是依法辦理非公開募集基金的登記、備案；八是協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。
“私募基金行業(yè)發(fā)展壯大的過程中，出現(xiàn)了一些不合規(guī)的現(xiàn)象。行業(yè)自律是為了促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，從數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變，以更好地服務(wù)客戶、服務(wù)資本市場?！鄙虾ＷC券基金評價研究中心總經(jīng)理劉亦千表示。
專家表示，協(xié)會作為行業(yè)自律機(jī)構(gòu)，重要的職責(zé)就是對行業(yè)進(jìn)行自律管理，以規(guī)避不正當(dāng)競爭、損害投資者利益及其他有損行業(yè)形象和行業(yè)各參與方合理利益的行為。這將確保行業(yè)處于公平、公開、公正的市場競爭環(huán)境中，激發(fā)市場主體發(fā)展活力，促進(jìn)行業(yè)長期健康發(fā)展，并在樹立行業(yè)形象、提升行業(yè)地位方面發(fā)揮重要作用。
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協(xié)會,行業(yè),基金,法律,專項
