互聯(lián)網(wǎng)北京8月7日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕45號(hào))顯示，廣東證監(jiān)局于2019年5月28日至5月29日對(duì)廣州珠實(shí)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“廣州珠實(shí)投資”)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)廣州珠實(shí)投資存在以下違規(guī)行為：

　　一、廣州珠實(shí)投資管理的部分私募基金在基金合同中約定投資收益率，并按照約定向投資者支付收益。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定。

　　二、廣州珠實(shí)投資未對(duì)部分基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條的規(guī)定。

　　三、廣州珠實(shí)投資未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)某基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定。

　　四、廣州珠實(shí)投資未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，廣東證監(jiān)局現(xiàn)決定對(duì)廣州珠實(shí)投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。廣州珠實(shí)投資應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報(bào)送廣東證監(jiān)局。廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)廣州珠實(shí)投資整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

　　互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，廣州珠實(shí)投資基金管理有限公司第一大股東是廣州珠江實(shí)業(yè)（600684）集團(tuán)有限公司，持股比例為70%，其母公司廣州市水務(wù)投資集團(tuán)有限公司是隸屬于廣州市人民政府的國(guó)有企業(yè)。第二大股東建信(北京)投資基金管理有限責(zé)任公司持股比例為18.75%，其母公司建信信托有限責(zé)任公司由中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱“建設(shè)銀行”，601939.SH)控股，持股比例為67%。第三大股東上信資產(chǎn)管理有限公司持股比例為11.25%，其母公司上海國(guó)際信托有限公司由上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱“【浦發(fā)銀行(600000)、股吧】”，600000.SH)控股，持股比例為97.33%。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2019〕45號(hào)

　　關(guān)于對(duì)廣州珠實(shí)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　廣州珠實(shí)投資基金管理有限公司：

　　我局于2019年5月28日至5月29日對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：

　　一、你公司管理的部分私募基金在基金合同中約定投資收益率，并按照約定向投資者支付收益。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第十五條的規(guī)定。

　　二、你公司未對(duì)部分基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。上述行為不符合《辦法》第十六條的規(guī)定。

　　三、你公司未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)某基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。上述行為不符合《辦法》第十七條的規(guī)定。

　　四、你公司未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。上述行為不符合《辦法》第二十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報(bào)送我局。我局將視情況對(duì)你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年8月2日