未對投資者進行風險承擔能力評估 賽富合銀被處罰
來源： 互聯(lián)網(wǎng)
作者：佚名
摘要： 8月6日，廣東證監(jiān)局披露對廣州賽富合銀資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“賽富合銀”）采取責令改正措施的決定。2019年5月28日廣東證監(jiān)局對賽富合銀進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司對多只私募基金的自行銷售與管理中，未
8月6日，廣東證監(jiān)局披露對廣州賽富合銀資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“賽富合銀”）采取責令改正措施的決定。
2019年5月28日廣東證監(jiān)局對賽富合銀進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司對多只私募基金的自行銷售與管理中，未采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第十六條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對賽富合銀采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
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