10月21日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布公告，注銷山東龍元建投投資、北京摩根盛通基金、上海利成股權投資、財商通(廈門)資產(chǎn)等12家不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募機構。

　　基金君發(fā)現(xiàn)，此次被注銷的私募基金管理人中，有一家山東龍元建投投資是上市公司旗下子公司，還有一家北京富坤中技投資是知名私創(chuàng)投旗下的私募機構，財商通(廈門)資產(chǎn)、中財佳成(廈門)股權投資曾經(jīng)多次被證監(jiān)局點名，開具監(jiān)管罰單。

　　上市公司旗下子公司被注銷私募管理人

　　此次被注銷的一家私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人“山東龍元建投投資管理有限公司”，成立于2016年3月29日，注冊資本5000萬，實繳2000萬。

　　天眼查信息顯示，其大股東為上市公司【龍元建設(600491)、股吧】（600491）集團股份有限公司，持股78%，還有青島市建設投資有限公司、北京創(chuàng)屹投資管理有限公司分別持股20%、2%。

　　在上市公司龍元建設2019年的半年報中，我們也可以看到，位于山東青島的山東龍元建投投資是龍元建設旗下子公司，主要業(yè)務性質(zhì)是基礎設施投資與管理。

　　目前山東龍元建投投資旗下有一只基金“青島龍元建投股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)”，設立于2017年10月30日，公司認繳金額為1000萬，但實繳為0；普通合伙人為山東龍元建投投資管理有限公司，有限合伙人為龍元明城、山東龍元建投投資管理有限公司。

　　知名創(chuàng)投旗下私募也被注銷

　　還有一家被注銷的私募機構“北京富坤中技投資管理有限公司”，天眼查信息顯示，其大股東為創(chuàng)投圈頗具名氣的富坤創(chuàng)投，持股90%。深圳市富坤創(chuàng)業(yè)投資集團有限公司成立于2008年，聚焦先進制造、消費服務、醫(yī)療健康、TMT等行業(yè)的投資并購，管理著不小規(guī)模的創(chuàng)投基金。

　　據(jù)其相關介紹，這家北京富坤中技投資管理有限公司成立于2010年4、5月，主要基于為北京中技富坤創(chuàng)業(yè)投資中心等合作項目提供股權投資、項目服務以及投資人服務而設立。除了大股東富坤創(chuàng)投，公司股東還包括中國技術交易所這個國家級技術交易平臺，為項目投資提供豐富資源和技術支持。

　　但基金君查詢發(fā)現(xiàn)，北京富坤中技投資管理有限公司目前旗下僅備案了一只私募產(chǎn)品“北京中技富坤創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)”，如今面臨被注銷的命運。

　　兩家被注銷私募曾多次收到監(jiān)管罰單

　　另外兩家被注銷的私募“財商通(廈門)資產(chǎn)管理有限公司”、“中財佳成(廈門)股權投資基金管理有限公司”，通過天眼查信息，可以發(fā)現(xiàn)，其控股股東均為自然人傅佳欲，分別持股70%、80%。

　　天眼查信息還顯示，財商通(廈門)資產(chǎn)成立于2016年8月18日，注冊資本僅500萬，實繳218萬，旗下管理一只基金財商通資管1號私募證券投資基金；中財佳成(廈門)股權投資成立于2015年3月19日，注冊資本為1000萬，實繳400萬，目前公司旗下有幾只基金廈門佳成一號產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、廈門佳成三號股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)。

　　值得注意的是，兩家私募機構在2018年3月都收到廈門證監(jiān)局的監(jiān)管罰單，被采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　具體來看，廈門證監(jiān)局表示，財商通(廈門)資產(chǎn)未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行確認；基金投資者風險識別能力、風險承擔能力與基金風險評級不匹配，且未做特別風險告知，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條和第十七條的規(guī)定。

　　中財佳成(廈門)股權投資的問題則是，未對基金進行風險評級；基金未托管，且未明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制；未披露關聯(lián)交易信息；未妥善保存私募基金投資和交易的記錄，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條、第二十一條、第二十四條和第二十六條的規(guī)定。

　　另外，中財佳成(廈門)股權投資還在2016年12月也收到過監(jiān)管罰單，主要存在的問題包括：一是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的信息不準確，比如公司設立的“廈門佳成一號產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)”基金備案的實繳金額為5050萬元，設立的“廈門佳成三號股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)”基金備案的實繳金額為5150萬元，均與實際不符。還有，公司沒有對一位自然人投資者的信息進行備案；公司登記備案的高管人員信息顯示，投資經(jīng)理為黃清霞和陳家禎，但實際為李娜。二是投資行為不規(guī)范，佳成一號和佳成三號均未通過托管銀行賬戶進行投資。

　　中基協(xié)注銷12家問題私募機構

　　協(xié)會表示，根據(jù)《關于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》相關規(guī)定，山東龍元建投投資、北京昊泰東方基金、融誠財富(北京)資產(chǎn)、上海威清投資等12家私募基金管理人不能持續(xù)符合管理人登記要求，滿足注銷條件。

　　協(xié)會將注銷該12家機構的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。已注銷的私募基金管理人和相關當事人，應當根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、協(xié)會相關自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

　　協(xié)會也表示，為進一步完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄積累機制，提高協(xié)會自律工作透明度，引入社會監(jiān)督機制，自2019年11月1日起，協(xié)會將在官網(wǎng)(www。amac。org.cn)私募基金管理人公示信息頁面對納入異常經(jīng)營程序的私募基金管理人予以公示。協(xié)會提醒私募基金投資者、托管人及服務機構持續(xù)關注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹慎做出基金投資及業(yè)務決策。

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