近期，我局對(duì)杭州國(guó)瀚基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）私募基金業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未按合同約定內(nèi)容和方式向投資者進(jìn)行信息披露、部分基金產(chǎn)品脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)、未及時(shí)更新管理人登記信息等情形。

　　你作為公司的法定代表人兼董事長(zhǎng)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2019年10月18日前向我局提交書(shū)面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施杜絕公司此類(lèi)行為再次發(fā)生，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年9月26日