11月6日訊 浙江證監(jiān)局近日發(fā)布對(duì)嘉興市信誠業(yè)達(dá)股權(quán)投資管理有限公司(簡稱“嘉興信誠業(yè)達(dá)”)、嘉興信業(yè)瑞佑投資管理有限公司(簡稱“嘉興信業(yè)瑞佑”)、嘉興信業(yè)盛創(chuàng)投資管理有限公司(簡稱“嘉興信業(yè)盛創(chuàng)”)以及嘉興惠博投資管理有限公司(簡稱“嘉興惠博投資”)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)查，上述四家公司分別存在以下問題：

　　一、嘉興信誠業(yè)達(dá)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　1.部分基金未按合同約定使用基金財(cái)產(chǎn)，相關(guān)資金被用于支付其他投資者本金及收益。

　　2.部分基金在未托管的情形下，未在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

　　3.未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、利益沖突防范機(jī)制，存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營場(chǎng)所混同、人員互相兼職等問題。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十一條、第二十二條、第二十三條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　二、嘉興信業(yè)瑞佑在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　1.部分基金在募集完畢后未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

　　2.在未收到項(xiàng)目方回款的情形下，向投資者分配收益。

　　3.未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、利益沖突防范機(jī)制,存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營場(chǎng)所混同、人員互相兼職等問題。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第二十二條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　三、嘉興信業(yè)盛創(chuàng)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　1.部分基金未按合同約定使用基金財(cái)產(chǎn)，相關(guān)資金被用于支付其他投資者本金及收益。

　　2.部分基金存在分期滾動(dòng)發(fā)行、期限錯(cuò)配、脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益水平進(jìn)行分離定價(jià)等情形。

　　3.未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、利益沖突防范機(jī)制，存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營場(chǎng)所混同、人員互相兼職等問題。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十二條、第二十三條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　四、嘉興惠博投資在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　1.部分基金未按合同約定使用基金財(cái)產(chǎn)，相關(guān)資金被用于支付其他投資者本金及收益。

　　2.部分基金未如實(shí)披露資金使用情況，未按合同約定向投資者有效披露可能存在利益沖突或可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

　　3.部分基金存在不公平對(duì)待投資者的情形。

　　4.部分基金的投資者轉(zhuǎn)讓基金份額后，不符合合格投資者要求。

　　5.部分基金存在分期滾動(dòng)發(fā)行、期限錯(cuò)配、脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益水平進(jìn)行分離定價(jià)等情形。

　　6.未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、利益沖突防范機(jī)制，存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營場(chǎng)所混同、人員互相兼職等問題。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十一條、第十二條、第二十二條、第二十三條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　值得一提的是，李根、張偉、任文波、馬博分別作為上述四家公司的法定代表人兼執(zhí)行董事，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　天眼查顯示，上述四家公司均由信業(yè)股權(quán)投資管理有限公司(簡稱“信業(yè)基金”)100%控股，是信業(yè)基金全資子公司。信業(yè)基金于2011年8月正式成立，由中信證券股份有限公司、中國金谷國際信托有限責(zé)任公司以及實(shí)力雄厚的戰(zhàn)略投資者共同出資組建，是秉承價(jià)值投資理念，以自有資金和受托資產(chǎn)進(jìn)行債權(quán)和股權(quán)投資，并提供相關(guān)服務(wù)及咨詢的專業(yè)基金管理公司。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

　　(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中

　　向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

　　(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；

　　(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20 個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

　　(一)凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位；

　　(二)金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬元的個(gè)人。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定：除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

　　基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定：同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

　　(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

　　(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

　　(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

　　(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　　(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

　　(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

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