7月6日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對(duì)姜壽成采取出具警示函措施的決定顯示，經(jīng)查，杭州浪淘沙投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“杭州浪淘沙資管”）在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在以下情形：部分基金未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、部分基金未按合同約定內(nèi)容、方式向投資者進(jìn)行信息披露、部分基金未按合同約定在初始募集期間落實(shí)投資冷靜期要求和對(duì)投資者進(jìn)行投資回訪、部分基金未妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及相關(guān)資料、未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新管理人相關(guān)信息等。

　　浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

　　姜壽成作為杭州浪淘沙資管的總經(jīng)理、法定代表人，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)姜壽成采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　浙江證監(jiān)局要求姜壽成應(yīng)當(dāng)于2020年7月30日前向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施杜絕杭州浪淘沙資管此類行為再次發(fā)生，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　據(jù)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢，姜壽成時(shí)任杭州浪淘沙資管執(zhí)行董事、法定代表人。

　　天眼查顯示，杭州浪淘沙投資管理有限公司成立于2014年09月19日，注冊(cè)資本1000萬元。公司的第一大股東為杭州水調(diào)歌頭投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）。持股比例為85.00%；另一股東為北京浙銀資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司，持股比例為15.00%。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)姜壽成采取出具警示函措施的決定

　　姜壽成：

　　近期，我局對(duì)杭州浪淘沙投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在部分基金未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、部分基金未按合同約定內(nèi)容、方式向投資者進(jìn)行信息披露、部分基金未按合同約定在初始募集期間落實(shí)投資冷靜期要求和對(duì)投資者進(jìn)行投資回訪、部分基金未妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及相關(guān)資料、未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新管理人相關(guān)信息等情形。

　　你作為公司的總經(jīng)理、法定代表人，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2020年7月30日前向我局提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年7月3日