互聯(lián)網(wǎng)北京7月6日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，杭州常裕金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“杭州常裕金控”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　部分基金與投資者簽署《補(bǔ)充協(xié)議》約定預(yù)期收益率，并按照預(yù)期收益率定期向投資者支付收益；部分基金未按基金合同約定的方式向投資者進(jìn)行信息披露，未將基金通過管理人及其控制的公司、合伙企業(yè)對(duì)外投資情況如實(shí)向投資者披露；部分基金未按合同約定的投資范圍進(jìn)行投資；部分基金存在分期滾動(dòng)發(fā)行，資金與資產(chǎn)無法明確對(duì)應(yīng)，脫離標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)等情形；未要求所有投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明文件，未合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)杭州常裕金控采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。浙江證監(jiān)局要求公司充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，確保面向合格投資者募集資金，嚴(yán)格遵守基金合同關(guān)于投資標(biāo)的、投資范圍的約定，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露相關(guān)信息；且要求該公司在2020年7月31日前提交書面整改報(bào)告。

　　此外，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，當(dāng)事人宋建飛作為杭州常裕金控的實(shí)際控制人、總經(jīng)理，對(duì)公司上述行為中的約定基金預(yù)期年化收益率、未按合同約定投資并披露有關(guān)信息、基金滾動(dòng)發(fā)行、分離定價(jià)、未要求所有投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明文件問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)宋建飛采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案，并要求宋建飛于2020年7月31日前提交書面報(bào)告。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，杭州常裕金控是浙江省內(nèi)首家國企背景，混合所有制金融控股集團(tuán)，坐落于杭州市商業(yè)金融核心區(qū)，獲得《私募投資基金管理人登記證明》，具有私募投資基金管理資質(zhì)。公司成立于2015年9月2日，注冊(cè)資本5億人民幣，季曉為法定代表人，宋美紅現(xiàn)為實(shí)控人、大股東，持股比例50%。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)杭州常裕金融控股集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定

　　杭州常裕金融控股集團(tuán)有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一、部分基金與投資者簽署《補(bǔ)充協(xié)議》約定預(yù)期收益率，并按照預(yù)期收益率定期向投資者支付收益。

　　二、部分基金未按基金合同約定的方式向投資者進(jìn)行信息披露，未將基金通過管理人及其控制的公司、合伙企業(yè)對(duì)外投資情況如實(shí)向投資者披露。

　　三、部分基金未按合同約定的投資范圍進(jìn)行投資。

　　四、部分基金存在分期滾動(dòng)發(fā)行，資金與資產(chǎn)無法明確對(duì)應(yīng)，脫離標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)等情形。

　　五、未要求所有投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明文件，未合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，確保面向合格投資者募集資金，嚴(yán)格遵守基金合同關(guān)于投資標(biāo)的、投資范圍的約定，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露相關(guān)信息。你公司應(yīng)當(dāng)在2020年7月31日前向我局提交書面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年7月3日

　　關(guān)于對(duì)宋建飛采取出具警示函措施的決定

　　宋建飛：

　　我局對(duì)杭州常裕金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在約定基金預(yù)期年化收益率、未按合同約定投資并披露有關(guān)信息、基金滾動(dòng)發(fā)行、分離定價(jià)、未要求所有投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明文件等情形。

　　你作為公司的實(shí)際控制人、總經(jīng)理，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2020年7月31日前向我局提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年7月3日

　　（：華青劍）