西藏局認(rèn)真貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“私募基金重點(diǎn)轄區(qū)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議”精神，按照“防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管”工作要求，努力克服疫情不利影響，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，高效完成了2020年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查工作。一是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查確定檢查對(duì)象。以“風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題”為導(dǎo)向開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況確定30家檢查對(duì)象，及時(shí)部署現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。二是組織機(jī)構(gòu)開(kāi)展自查。為確保檢查質(zhì)效，組織檢查對(duì)象對(duì)內(nèi)部控制、合規(guī)管理、基金運(yùn)行等情況開(kāi)展自查，全面查找存在的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，并要求機(jī)構(gòu)邊查邊改、及時(shí)上報(bào)自查自糾報(bào)告。三是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作。聯(lián)合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所專(zhuān)業(yè)人員組成聯(lián)合檢查組協(xié)同開(kāi)展檢查，提升檢查專(zhuān)業(yè)性、統(tǒng)一性，形成自律監(jiān)管和行政監(jiān)管“一盤(pán)棋”。四是突出檢查重點(diǎn)。針對(duì)各機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，實(shí)行“一司一策”，重點(diǎn)對(duì)集團(tuán)化、關(guān)聯(lián)交易以及投資者適當(dāng)性等方面進(jìn)行檢查，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。五是依法從嚴(yán)處理。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)問(wèn)題的私募機(jī)構(gòu)將采取行政監(jiān)管措施，督促其按期整改，并要求相關(guān)機(jī)構(gòu)舉一反三、查缺補(bǔ)漏，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，不斷提升規(guī)范運(yùn)作水平。

　　下一步，西藏局將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，繼續(xù)加大現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管力度，防范私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)行為，督促轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行基金管理人職責(zé)，持續(xù)督促私募機(jī)構(gòu)牢固樹(shù)立合規(guī)風(fēng)控意識(shí)、資金安全意識(shí)、信息披露意識(shí)、投資者保護(hù)意識(shí)和自律規(guī)范意識(shí)。