（記者 孟凡霞 李海媛）監(jiān)管層進(jìn)一步打擊違規(guī)違法行為的背景下，私募機(jī)構(gòu)整改也仍在持續(xù)進(jìn)行中。深圳證監(jiān)局11月24日公布最新一期轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)自查自糾情況，在完整參與填報的1823家私募基金管理人中，當(dāng)前有四成以上機(jī)構(gòu)存在違規(guī)違法線索。事實上，由于私募機(jī)構(gòu)亂象不斷，深圳證監(jiān)局此前曾于6月下發(fā)通知，要求轄區(qū)相關(guān)機(jī)構(gòu)開展自查自糾。對于存在違法違規(guī)行為的私募基金管理人，深圳證監(jiān)局已采取對負(fù)責(zé)人約談、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、出具警示函等行政措施，但鮮有采取罰款措施。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，目前私募違規(guī)的成本較低，或是導(dǎo)致其亂象橫生的主要原因。

　　整治私募亂象步入進(jìn)行時。深圳證監(jiān)局最新一期關(guān)于轄區(qū)私募基金管理人自查自糾情況通報顯示，截至11月15日，已有1823家私募機(jī)構(gòu)在深圳私募基金信息服務(wù)平臺完整填報自查自糾情況，占轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)40.6%。另有200家機(jī)構(gòu)已填寫自查自糾底稿但未上傳自查報告等附件材料。

　　對于已參加自查自糾的私募機(jī)構(gòu)，深圳證監(jiān)局表示，根據(jù)填報的信息及監(jiān)管掌握情況將上述機(jī)構(gòu)分為三類。第一類為綠色機(jī)構(gòu)，即未發(fā)現(xiàn)問題，或發(fā)現(xiàn)問題已整改的機(jī)構(gòu)；第二類為黃色機(jī)構(gòu)，即發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索尚需核實整改，或自查材料不全無法判斷的機(jī)構(gòu)；第三類為紅色機(jī)構(gòu)，即發(fā)現(xiàn)違法線索，或截至2020年底仍無法聯(lián)系、未報告自查自糾情況的機(jī)構(gòu)。

　　在1823家已完成填報的私募機(jī)構(gòu)中，有1023家綠色機(jī)構(gòu)，798家黃色機(jī)構(gòu)，2家紅色機(jī)構(gòu)。這代表當(dāng)前仍存在違規(guī)違法行為的私募機(jī)構(gòu)占完整參與自查自糾機(jī)構(gòu)總數(shù)四成以上。

　　事實上，深圳證監(jiān)局對私募機(jī)構(gòu)的核查早已啟動。此前在6月10日，深圳證監(jiān)局曾“一口氣”發(fā)布131家重大違規(guī)私募基金管理人名單。此外，也有前海開源基金控股子公司前海開源資管因新三板資管產(chǎn)品內(nèi)控缺失被責(zé)令改正，更有百億級私募機(jī)構(gòu)深圳樸素資本管理有限公司因向投資者承諾最低收益被出具警示函。

　　針對私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為愈發(fā)凸顯的現(xiàn)象，深圳證監(jiān)局迅速在6月11月下發(fā)通知稱，將組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾，并將組織專業(yè)力量對自查整改報告等材料進(jìn)行審閱。

　　如今距離通知下發(fā)已有5個多月的時間，但監(jiān)管部門對私募機(jī)構(gòu)的整治絲毫沒有松懈。11月以來，多家私募機(jī)構(gòu)因存在變相向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益、部分私募基金募集完成后未在中基協(xié)辦理基金備案手續(xù)、未及時向中基協(xié)填報并定期更新相關(guān)信息、向非合格投資者吸收資金等違法違規(guī)行為，公司相關(guān)負(fù)責(zé)人被深圳證監(jiān)局約談。

　　除深圳證監(jiān)局外，11月以來，廣東證監(jiān)局也曾多次針對私募機(jī)構(gòu)違規(guī)違法行為作出處罰，包括廣東宏亮投資管理有限公司（以下簡稱“宏亮投資”）、合凡（廣州）股權(quán)投資基金管理有限公司、和訊資本投資管理（橫琴）有限公司等7家私募違規(guī)被罰，有6家被責(zé)令改正。而宏亮投資因未按基金合同披露相關(guān)信息及按時辦理基金份額贖回業(yè)務(wù)，被廣東證監(jiān)局出具警示函。

　　為何私募機(jī)構(gòu)會亂象橫生，違規(guī)違法行為頻發(fā)？北京福至久久軟件科技股份有限公司CEO孫暉表示，“主要是由于私募違規(guī)成本比較低。”正如孫暉所說，北京商報記者注意到，除約談相關(guān)負(fù)責(zé)人外，對于私募機(jī)構(gòu)存在的違法違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局會采取公開譴責(zé)、責(zé)令改正、出示警示函等行政監(jiān)管措施，但鮮有采取罰款措施。

　　對于應(yīng)如何進(jìn)一步規(guī)范私募機(jī)構(gòu)違規(guī)行為，改善其亂象橫生的情況，孫暉認(rèn)為，需要提高行業(yè)透明度，加強(qiáng)評價體系，并對典型案例加大執(zhí)法力度。

　　而在財經(jīng)評論員郭施亮看來，提升市場違規(guī)成本，增加市場震懾力，也是提升監(jiān)督的體現(xiàn)。

　　此外，在前述公告中，深圳證監(jiān)局還表示，對于截至2020年底仍無法聯(lián)系、未報告自查自糾情況的私募機(jī)構(gòu)，將納入紅色機(jī)構(gòu)，并在12月底的自查自糾審核情況中予以通報，同時列為監(jiān)管及處置重點對象，并函請行業(yè)協(xié)會采取暫停產(chǎn)品備案、列入異常經(jīng)營機(jī)構(gòu)、注銷管理人登記等措施。