時(shí)代周報(bào)記者 鄭敏芳

　　面對(duì)私募機(jī)構(gòu)頻發(fā)的違規(guī)行為，監(jiān)管層正在重拳出擊。

　　2月19日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱中基協(xié)）連發(fā)7張罰單，涉及7家私募機(jī)構(gòu)，包括三度星和（北京）投資有限公司（下稱三度星和）、浙江策信投資管理有限公司（下稱浙江策信）、義烏市高創(chuàng)投資管理有限公司（下稱義烏高創(chuàng)）等多家私募機(jī)構(gòu)。

　　根據(jù)中基協(xié)披露的紀(jì)律處分決定書顯示，這7家私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為主要是包括向投資者承諾保本保收益，通過(guò)關(guān)聯(lián)賬戶進(jìn)行對(duì)倒交易、委托非公司員工提供投資建議和未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等。

　　內(nèi)控、募資和交易違規(guī)

　　根據(jù)中基協(xié)的官網(wǎng)顯示，此次7家私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為主要是體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

　　一是缺乏完善的內(nèi)控制度。以浙江策信例，其未對(duì)不進(jìn)行托管的私募基金建立財(cái)產(chǎn)安全保障的制度措施和糾紛解決機(jī)制，比如浙江策信旗下的私募基金產(chǎn)品“杭州臻鈺創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”未進(jìn)行托管的同時(shí)也未明確相關(guān)安全保障的機(jī)制。不僅如此，浙江策信的風(fēng)控負(fù)責(zé)人朱國(guó)英還兼任浙江策信和其子公司杭州臻品資產(chǎn)管理有限公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　據(jù)悉，浙江策信已被要求限期改正，并且中基協(xié)還暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。

　　二是資金募集違規(guī)，其中涉及4家私募機(jī)構(gòu)，包括三度星和、義烏高創(chuàng)、寧波甬邦投資管理有限公司（下稱寧波甬邦）和弘森（天津）資產(chǎn)管理有限公司（下稱天津弘森）。

　　比如，三度星和向投資者承諾保本保收益，違規(guī)的私募基金產(chǎn)品包括“澤芯8號(hào)證券投資基金”和“澤然10號(hào)平衡型基金”。再如，義烏高創(chuàng)在募集私募基金產(chǎn)品“高創(chuàng)2號(hào)”時(shí)未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

　　而寧波甬邦不僅未對(duì)其投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等方面的能力進(jìn)行評(píng)估，甚至對(duì)旗下的私募基金產(chǎn)品也未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

　　此外，天津弘森在資金募集上則是多方面違規(guī)，包括公開宣傳其管理的私募基金產(chǎn)品；未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下接受其他私募機(jī)構(gòu)的委托，在其官網(wǎng)宣傳“嘉興首建投一號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”，同時(shí)也未對(duì)投資者和產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　三是交易違規(guī)，比如寧波甬邦于2017年11月通過(guò)“甬邦天利一號(hào)私募基金”和“甬邦穩(wěn)贏二號(hào)基金”兩個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶進(jìn)行對(duì)倒交易。

　　未更新處罰信息

　　據(jù)悉，此次中基協(xié)點(diǎn)名的多家私募機(jī)構(gòu)此前早已被證監(jiān)會(huì)開出罰單。

　　以義烏高創(chuàng)為例，早在2019年5月，該機(jī)構(gòu)因?yàn)椴糠只鹪谖慈〉萌w投資者一致同意情形下擅自更改合同條款而遭到浙江證監(jiān)局出示警示函，但是義烏高創(chuàng)卻并未在中基協(xié)的官網(wǎng)上填報(bào)其被處罰的相關(guān)信息，直至中基協(xié)開出罰單后，義烏高創(chuàng)的相關(guān)誠(chéng)信信息才予以更新。

　　而根據(jù)時(shí)代周報(bào)記者的統(tǒng)計(jì)，不僅是義烏高創(chuàng)，在點(diǎn)名的7家私募機(jī)構(gòu)中還有4家機(jī)構(gòu)此前也已收到證監(jiān)會(huì)的處罰決定書，包括寧波甬邦、深圳市冠石資產(chǎn)管理有限公司（下稱深圳冠石）、天津弘森和匹克投資。

　　以匹克投資為例，根據(jù)福建證監(jiān)局2018年8月發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，該機(jī)構(gòu)旗下的“匹克瑞峰金雞一號(hào)私募基金”和“匹克瑞峰金雞二號(hào)私募基金”涉嫌違規(guī)，匹克投資委托非公司員工的個(gè)人提供投資建議并由其個(gè)人直接執(zhí)行投資指令。

　　而根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》顯示，私募證券投資基金管理人不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議。

　　除此之外，根據(jù)天眼查顯示，福建匹克集團(tuán)有限公司（下稱匹克集團(tuán)）間接有匹克投資86.4%的股權(quán)，而匹克投資的實(shí)際控制人許景南正是匹克集團(tuán)的董事長(zhǎng)。

　　編輯 林克