7月25日，西藏證監(jiān)局對私募基金一次性開出19張罰單！具體來看，19張罰單中有6張罰單在2020年年末，13張罰單在2019年。其中西藏暖流資管、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏國安睿博、堆龍航遠(yuǎn)創(chuàng)融創(chuàng)業(yè)4家私募基金被出具警示函，另外15家私募則被責(zé)令改正。

　　具體來看，三類違規(guī)行為頻繁見諸罰單：1)未開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告；2)未對在管基金進(jìn)行風(fēng)險評級；3)未通過取問卷調(diào)查等方式評估投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力。

　　其中，11家私募存在未開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告的行為，8家私募存在未對在管基金進(jìn)行風(fēng)險評級的問題，6家私募未對投資者采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。

　　具體如下：

　　建信天然投資管理有限公司未對在管基金的投資者采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估；未對基金進(jìn)行風(fēng)險評級；未開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告；未按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時報(bào)告合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人相關(guān)信息。

　　西藏山南硅谷天堂昌吉投資管理有限公司發(fā)行的部分基金產(chǎn)品存在未進(jìn)行風(fēng)險評級的違規(guī)行為。

　　西藏暖流資產(chǎn)管理有限公司未及時更新中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺投資總監(jiān)信息的情況。

　　西藏米度資產(chǎn)管理有限公司未對在管基金采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估；公司登記備案信息與實(shí)際情況不符，存在實(shí)際經(jīng)營地址與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會系統(tǒng)填報(bào)地址不一致的情況。

　　西藏昆侖鼎信投資管理有限公司存在未對部分基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級，未將部分投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險等級相匹配，并提出匹配意見；未定期開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。

　　西藏聯(lián)海資產(chǎn)管理有限公司未定期開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告的行為。管理的部分基金產(chǎn)品存在向風(fēng)險不匹配的投資者銷售，且未履行特別書面風(fēng)險警示的程序。

　　西藏華聞資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司未對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級。

　　西藏國安睿博投資管理有限公司所管理的基金產(chǎn)品存在未通過采取問卷調(diào)查的方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估的違規(guī)行為。

　　西藏谷雨當(dāng)時投資管理有限公司存在未定期開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告的違規(guī)行為。

　　西藏博恩資產(chǎn)管理有限公司存在未定期開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告的違規(guī)行為。

　　米林和月陽光投資管理有限公司未對在管基金的投資者采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估；未開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。

　　拉薩信融財(cái)富基金管理有限公司的登記備案信息與實(shí)際不符，信息披露不規(guī)范，登記備案中的公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人與實(shí)際情況不符。

　　拉薩鴻臻軒杰創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司未對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級。

　　拉薩鴻新資產(chǎn)管理有限公司未對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級的情況；公司管理的上海軒臻投資中心(有限合伙)、上海臻皓投資合伙企業(yè)(有限合伙)基金未托管，在基金合同和無托管協(xié)議中未明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

　　堆龍航遠(yuǎn)創(chuàng)融創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司登記備案信息與實(shí)際不符、更新不及時；公司所管理的部分基金產(chǎn)品未采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的進(jìn)行評估，也未要求投資者書面承諾其符合合格投資者條件。

　　達(dá)孜和聚厚德投資管理有限公司未對部分在管基金進(jìn)行風(fēng)險評級；未開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。

　　西藏源乘投資管理有限公司2名員工未取得基金從業(yè)資格，從事證券投資業(yè)務(wù)的違法行為。

　　達(dá)孜德仁投資管理有限公司未對在管的投資者采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估；未對在管基金進(jìn)行風(fēng)險評級；未將投資者風(fēng)險識別能力、風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險等級相匹配，并提出匹配意見；未開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。

　　問題最多為的西藏寬域投資管理中心，該公司：1)存在未妥善保管私募基金投資決策等相關(guān)資料的違規(guī)行為。

　　2)存在未將部分投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險等級相匹配，并提出匹配意見；未履行向部分不匹配的投資者特別警示，告知其產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力程序的違規(guī)行為。

　　3)是存在未定期開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告的違規(guī)行為。

　　4)存在未獲取充分的資產(chǎn)證明等信息，未合理審慎履行適當(dāng)性審查并認(rèn)定投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的違規(guī)行為。

　　5)存在對未托管的基金，在基金合同中未明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制的違規(guī)行為。