山東證監(jiān)局

　　關于對張×、劉××、孫××和王××采取出具警示函措施的決定

　　張×、劉××、孫××和王××：

　　經(jīng)查，××證券(山東)有限責任公司鄒平黛溪三路營業(yè)部從業(yè)人員張×、劉××、孫××和王××在銷售“江蘇高投掘金一號新三板投資基金”業(yè)務中分別存在以下一項或多項問題：一是未向投資者充分揭示產(chǎn)品風險；二是向投資者承諾收益；三是私自組織投資者匯集資金至指定客戶名下購買該基金；四是未落實客戶實名制管理要求。

　　上述行為反映出你們合規(guī)意識淡薄，執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條之規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對張×、劉××、孫××和王××等4人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應當深刻吸取教訓，強化守法合規(guī)意識，杜絕此類違規(guī)行為的再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

　　2021年6月1日

　　相關規(guī)定說明：

　　根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(2020修正)第十二條的規(guī)定，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，私募基金合格投資者的條件之一是投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。本案中，從業(yè)人員私自組織投資者匯集資金至指定客戶名下購買私募基金，顯然被組織的投資者達不到私募基金合格投資者的條件，從業(yè)人員違反了上述規(guī)定。