北京2月13日訊近日，中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站披露的關(guān)于對鉅洲資產(chǎn)管理(上海)有限公司(以下簡稱：鉅洲資產(chǎn))采取出具警示函措施的決定(滬證監(jiān)決〔2023〕32號)顯示，鉅洲資產(chǎn)在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在4宗違規(guī)事實(shí)。

　　一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位；二是未按規(guī)定辦理個(gè)別基金備案手續(xù)；三是向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，信息披露不及時(shí)。

　　上述事實(shí)違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號)第四條第一款、第八條第一款、第十七條、第二十四條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對鉅洲資產(chǎn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　根據(jù)記者查詢，鉅洲資產(chǎn)于2013年5月17日在上海市工商局登記成立，目前管理規(guī)模100億以上，公司經(jīng)營范圍包括投資管理、股權(quán)投資管理、依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目等。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號)第四條第一款：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號)第八條第一款：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

　　(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　　(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

　　(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號)第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號)第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號)第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對鉅洲資產(chǎn)管理(上海)有限公司采取出具警示函措施的決定

　　鉅洲資產(chǎn)管理(上海)有限公司：

　　經(jīng)查，你公司(鉅洲資產(chǎn)管理(上海)有限公司,統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000069305283Q)在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下事實(shí)：

　　一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位；二是未按規(guī)定辦理個(gè)別基金備案手續(xù)；三是向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，信息披露不及時(shí)。

　　上述事實(shí)違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號)第四條第一款、第八條第一款、第十七條、第二十四條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

　　2023年2月6日