幾經(jīng)波折后，新潮能源（600777）在今年2月底完成董事會、監(jiān)事會選舉工作，經(jīng)與會董事推選，決定由劉斌(前任董事長劉珂哥哥)擔任上市公司董事長，并獲聘總經(jīng)理一職。

　　但僅兩天之后，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)就發(fā)布公告，劉珂、劉斌因涉嫌違法違規(guī)行為，協(xié)會擬對其作出紀律處分。

　　中金創(chuàng)新資產(chǎn)存5大違規(guī)行為

　　基金業(yè)協(xié)會公告指出，經(jīng)查，中金創(chuàng)新(北京)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱中金創(chuàng)新資產(chǎn))、中金創(chuàng)新(北京)國際投資管理顧問有限公司(以下簡稱中金創(chuàng)新國際)在協(xié)會登記的高級管理人員劉珂、劉斌涉嫌違法違規(guī)行為，協(xié)會擬對其作出紀律處分。

　　鑒于協(xié)會通過劉珂、劉斌在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺中登記的聯(lián)系方式無法與其取得有效聯(lián)系，現(xiàn)公告送達協(xié)會《紀律處分事先告知書》。劉珂、劉斌如對協(xié)會擬采取的紀律處分措施有異議，可在公告之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面申辯申請，說明申辯的事實、理由和要求。如到期無異議，協(xié)會將作出正式的紀律處分決定。

　　根據(jù)紀律處分事先告知書披露，劉珂登記為中金創(chuàng)新資產(chǎn)法定代表人、董事長兼總經(jīng)理，劉斌則為副總經(jīng)理。經(jīng)查，中金創(chuàng)新資產(chǎn)存在，基金運作不規(guī)范、募集完成后未及時備案、未充分履行管理人謹慎勤勉的義務、未向協(xié)會報告重大事項且未更新登記信息、不按要求配合行政監(jiān)管及自律管理工作等5大違規(guī)行為。

　　具體來看，根據(jù)湖北證監(jiān)局的檢查情況以及中金創(chuàng)新資產(chǎn)的說明，中金創(chuàng)新資產(chǎn)在管基會產(chǎn)品北京中金元合創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)(以下簡稱中金元合)匯集了另一私募基金產(chǎn)品北京中金縱合創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)及關(guān)聯(lián)私募基金管理人中金創(chuàng)新國際在管的6只私募基金產(chǎn)品的資金、中金創(chuàng)新資產(chǎn)自有資金，中金創(chuàng)新資產(chǎn)的實際控制人劉珂等個人資金，向高誠企業(yè)發(fā)展集團有限公司等單位提供借款。

　　告知書指出，中金創(chuàng)新資產(chǎn)在管產(chǎn)品匯集多只私募基金產(chǎn)品等資金，用以對外借款且未及時整改，違反了《私募投資基金備案須知(2018年)》的規(guī)定。同時，中金創(chuàng)新資產(chǎn)登記為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，中金元合備案為私募證券投資基金產(chǎn)品，2017年3月31日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十三〕》規(guī)定，私募基金管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金，如基金類型與管理人業(yè)務類型不同，在基金合同到期前，不得增加募集現(xiàn)模。中金元合在上述規(guī)定發(fā)布后，仍匯集資金、增加募集規(guī)模并從事借貸活動，違反了私募基金管理人專業(yè)化運營要求。

　　需要指出的是，根據(jù)湖北證監(jiān)局的檢查報告，中金創(chuàng)新資產(chǎn)不配合向該局提供部分調(diào)查所需文件資料；在協(xié)會自律檢查過程中，協(xié)會要求中金創(chuàng)新資產(chǎn)提供中金元合、中金宇合的銀行流水材料，但中金創(chuàng)新資產(chǎn)在答復中以相關(guān)產(chǎn)品已清算或注銷為由，未按要求向協(xié)會提交材料。

　　基金業(yè)協(xié)會認為，中金創(chuàng)新資產(chǎn)以上行為違反了《基金法》、《登記備案辦法》及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。以上事實有湖北證監(jiān)局檢查情況報告、中金創(chuàng)新資產(chǎn)悄況說明、有關(guān)產(chǎn)品的銀行賬單等證據(jù)予以確認，事實清楚、證指充分，足以認定。

　　根據(jù)中金創(chuàng)新資產(chǎn)填報的登記信息，劉珂于2014年4月24日至今任中金創(chuàng)新資產(chǎn)的法定代表人、董事長兼總經(jīng)理，劉斌于2014年4月30日至今任中金創(chuàng)新資產(chǎn)的副總經(jīng)理，應當對發(fā)生在各自任職期間公司的違規(guī)行為承擔相應責任。由此，基金業(yè)協(xié)會擬作出以下紀律處分：取消中金創(chuàng)新資產(chǎn)的會員資格，暫停受理其私募基金備案；將劉珂加入黑名單，期限為1年；對劉斌進行公開譴責。

　　在另一份紀律處分事先告知書中披露，中金創(chuàng)新國際違反合同約定的投資范圍進行投資，不配合行政監(jiān)管且不按要求配合自律管理工作；劉斌于2009年6月1日至今任中金創(chuàng)新國際的法定代表人、董事長兼總經(jīng)理，應當對發(fā)生在各自任職期間的違規(guī)行為承擔相應責任。基金業(yè)協(xié)會擬作出以下記錄處分：取消中金創(chuàng)新國際的會員資格，暫停受理其私募基金備案；對劉斌進行公開譴責。

　　劉斌剛接棒劉珂任新潮能源董事長

　　2月27日，新潮能源召開2023年第二次臨時股東大會，對涉及董事會、監(jiān)事會換屆選舉，變更相關(guān)主體承諾兩大事項的13項議案進行表決。而按照原計劃，新潮能源現(xiàn)任董事會要到4月底才屆滿。

　　會議當天，出席會議的股東和代理人人數(shù)為1390名，出席會議的股東所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為21.32億股，約占上市公司有表決權(quán)股份總數(shù)的31.36%。

　　根據(jù)投票結(jié)果顯示，13項股東大會議案全部獲通過。其中，《關(guān)于相關(guān)主體變更承諾事項的議案》贊同票比例為61.29%；其他關(guān)于董監(jiān)事選舉的的議案，贊同票比例為63.69%-63.74%之間，反對票也達到了7.53億股，所占比例為37.79%。

　　在這次新當選的董事會成員中，有三張新面孔：即Linhua Guan、Bing Zhou任職于新潮能源美國子公司Surge Energy，王瀅現(xiàn)任中金創(chuàng)新國際風控總監(jiān)、中金創(chuàng)新資產(chǎn)監(jiān)事等職務。另外，公司董事程銳敏、戴梓岍獲得了連任資格，劉思遠、陸旭獲得了監(jiān)事連任資格；公司前任董事長劉珂，董事徐聯(lián)春、范嘯川退出董事會。

　　2月28日，新潮能源召開臨時董事會，經(jīng)與會董事推選，決定由劉斌擔任上市公司第十二屆董事會董事長；經(jīng)公司提名委員會推薦，決定聘任劉斌擔任上市公司總經(jīng)理職務；此外，經(jīng)全體董事選舉，劉斌進入戰(zhàn)略委員會擔任主任委員，參與組成薪酬與考核委員會及提名委員會。

　　根據(jù)當天公告簡歷顯示，劉斌現(xiàn)任中金創(chuàng)新國際董事長兼經(jīng)理、湖北高金投資管理有限公司董事長、武漢高睿投資管理有限公司董事、中金創(chuàng)新資產(chǎn)董事長兼經(jīng)理、北京友邦聯(lián)合高新技術(shù)有限公司監(jiān)事等職務；現(xiàn)任新潮能源總經(jīng)理助理、職工代表董事。

　　再往前追溯，劉斌曾于2018年8月～2020年4月期間，擔任新潮能源董事一職。此外，據(jù)媒體報道稱，劉斌與劉珂系兄弟關(guān)系。

　　值得注意的還有，根據(jù)京東司法拍賣平臺顯示，北京市第二中級人民法院于2月5日10時至2月6日10時止(延時的除外)進行三筆公開拍賣活動，合計涉及股份1.68億股，起拍價合計達到3.06億元(每股1.816元)。進一步來看，上述股權(quán)均被北京市第二中級人民法院查封，標的物所有人均為北京中金通合創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)(以下簡稱中金通合)。

　　經(jīng)過數(shù)十輪的公開競價之后，競買人張燕寧共計斥資4.11億元競得新潮能源1.68億股，折合2.45元/股，較2月6日該股收盤價折價2%。

　　根據(jù)2022年三季報披露，中金通合持有新潮能源1.68億股，占上市公司比例為2.48%。這就意味著，上述拍賣完成后，中金通合對新潮能源持股將被清倉。目前，中金通合執(zhí)行事務合伙人為中金創(chuàng)新，委派代表為劉珂。