又有一批私募基金管理人被監(jiān)管“清退”。近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)發(fā)布公告稱，現(xiàn)有北京夷吾投資基金管理有限公司等16家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，中基協(xié)將注銷該16家機構(gòu)的私募基金管理人登記。據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)統(tǒng)計，截至3月28日，今年年內(nèi)共有1519家私募基金被協(xié)會注銷。

　　在“扶優(yōu)限劣”基本方針之下，深圳、湖南等多地證監(jiān)局持續(xù)加強對私募基金的監(jiān)管。3月28日，湖南證監(jiān)局公告稱，對湖南偉大股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施。據(jù)悉，偉大股權(quán)投資存在3項問題，包括部分私募基金募集完畢后，未根據(jù)中基協(xié)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)；將部分私募基金財產(chǎn)投資于公司實際控制人及其實際控制的企業(yè)或項目；未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　深圳證監(jiān)局近期在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)部分私募機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定，未履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，向不合格投資者募資，甚至主動協(xié)助投資者規(guī)避法規(guī)要求，引發(fā)矛盾糾紛，侵害投資者權(quán)益，損害行業(yè)形象。

　　3月24日，深圳證監(jiān)局發(fā)布四則行政監(jiān)管措施，分別給深圳兩家從事私募業(yè)務(wù)的公司以及兩名對應(yīng)的相關(guān)責(zé)任人下發(fā)行政監(jiān)管措施決定書。這兩家公司分別是，深圳市前海金聚立投資基金管理有限公司(以下簡稱“金聚立”)、深圳前海澤弘資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“澤弘資產(chǎn)”)。金聚立存在3項違規(guī)情形，包括未切實履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)等。澤弘資產(chǎn)存在未實際參與其管理的相關(guān)私募基金所投項目盡職調(diào)查、投資決策以及投后管理，未切實履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)等違規(guī)情形。

　　值得關(guān)注的是，在強化監(jiān)管的同時，近一個多月，湖北、深圳等地方證監(jiān)局通過培訓(xùn)會、發(fā)布監(jiān)管通報等形式，引導(dǎo)私募機構(gòu)合規(guī)運作。王洛