3家巨鯨系私募涉5宗違規(guī)被公開(kāi)譴責(zé) 倪心剛?cè)牒诿麊?/h1>
來(lái)源： 互聯(lián)網(wǎng)
作者：佚名
摘要： 互聯(lián)網(wǎng)北京4月25日訊中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站于4月21日公布了12份紀(jì)律處分決定書(shū)，其中，9份涉及杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：巨鯨財(cái)富）及其全資子公司杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱
互聯(lián)網(wǎng)北京4月25日訊 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站于4月21日公布了12份紀(jì)律處分決定書(shū)，其中，9份涉及杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：巨鯨財(cái)富）及其全資子公司杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：巨鯨道勝）、杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：巨鯨資產(chǎn)）。
據(jù)紀(jì)律處分決定書(shū)(倪心剛)披露，3家私募機(jī)構(gòu)共涉及5宗違規(guī)行為：違規(guī)從事募集業(yè)務(wù)、人員違規(guī)兼職、辦公場(chǎng)所不獨(dú)立、不公平對(duì)待投資者、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露。
根據(jù)登記及查實(shí)的信息，倪心剛分別于2017年4月至今擔(dān)任巨鯨財(cái)富法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，2018年11月至今擔(dān)任巨鯨道勝法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，2019年4月至今擔(dān)任巨鯨資產(chǎn)法定代表人。倪心剛同時(shí)作為上述機(jī)構(gòu)的法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在任職期間內(nèi)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第九條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定將倪心剛加入黑名單，期限為一年。
根據(jù)紀(jì)律處分決定書(shū)披露，巨鯨財(cái)富、巨鯨道勝、巨鯨資產(chǎn)均違規(guī)從事募集業(yè)務(wù)。2019年，3家私募機(jī)構(gòu)在未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受“開(kāi)金融通投資控股有限公司”及其全資子公司“開(kāi)金信合基金管理有限公司”委托，參與了向“開(kāi)金國(guó)壽三亞康養(yǎng)私募股權(quán)投資基金”“開(kāi)金海南融通文化產(chǎn)業(yè)私募股權(quán)投資基金”“開(kāi)金海南融通聯(lián)合產(chǎn)業(yè)私募股權(quán)投資基金”三只基金推薦客戶的工作。以上行為違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條第二款的規(guī)定。
巨鯨財(cái)富、巨鯨道勝、巨鯨資產(chǎn)均存在人員違規(guī)兼職行為。截至2022年11月，巨鯨財(cái)富、巨鯨道勝、巨鯨資產(chǎn)的在職員工中，多名職工曾簽署兼職協(xié)議并向客戶同時(shí)提供上述三家機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品投資咨詢服務(wù)。以上行為違反了《私募基金管理人登記須知》第三條第六項(xiàng)的規(guī)定。
此外，巨鯨財(cái)富、巨鯨資產(chǎn)辦公場(chǎng)所不獨(dú)立。巨鯨財(cái)富與巨鯨資產(chǎn)實(shí)際辦公地均為“浙江省杭州市西湖區(qū)求是路8號(hào)公園大廈南樓1503室”。該行為違反了《私募基金管理人登記須知》第二條第三項(xiàng)的規(guī)定。
巨鯨資產(chǎn)還存在不公平對(duì)待投資者行為。巨鯨資產(chǎn)管理的“鯨誠(chéng)11號(hào)文娛投資私募基金”(以下簡(jiǎn)稱鯨誠(chéng)11號(hào)）成立于2017年3月9日，通過(guò)受讓陳某某所持有的產(chǎn)品進(jìn)而間接持有某上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票。2018年8月2日，陳某某與鯨誠(chéng)11號(hào)的一個(gè)機(jī)構(gòu)投資者“湖州鯨杰投資管理合伙企業(yè)”(以下簡(jiǎn)稱湖州鯨杰）簽訂基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定2019年1月31日之前陳某某支付湖州鯨杰6628.9萬(wàn)元（對(duì)基金所持的非公開(kāi)發(fā)行股票以市場(chǎng)價(jià)值溢價(jià)14元/股的基礎(chǔ)上依照年利率8.8%計(jì)算)、5月30日前支付湖州鯨杰5153.1928萬(wàn)元(對(duì)基金所持的非公開(kāi)發(fā)行股票以市場(chǎng)價(jià)值溢價(jià)14元/股計(jì)算)，湖州鯨杰將持有的全部基金份額轉(zhuǎn)讓給陳某某繼而實(shí)現(xiàn)退出。后因轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)支付延遲且支付賬戶不統(tǒng)一問(wèn)題，未能如期完成。2021年8月、2022年2月，巨鯨資產(chǎn)組織轉(zhuǎn)讓雙方先后簽訂兩次三方補(bǔ)充協(xié)議完成基金份額的轉(zhuǎn)讓。經(jīng)查，2018年8月2日該上市公司股價(jià)為6.81元/股，上述轉(zhuǎn)讓價(jià)非以當(dāng)時(shí)交易時(shí)點(diǎn)的證券市場(chǎng)公允價(jià)值計(jì)算，且部分轉(zhuǎn)讓價(jià)款含按照年利率8.8%計(jì)算的額外收益，而其他投資者只能根據(jù)實(shí)際股票價(jià)格計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。巨鯨資產(chǎn)上述行為構(gòu)成不公平對(duì)待投資者，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。
巨鯨道勝還存在未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的行為。巨鯨道勝在管的“巨鯨道勝鯨誠(chéng)55號(hào)天然氣產(chǎn)業(yè)私募股權(quán)投資基金”(以下簡(jiǎn)稱鯨誠(chéng)55號(hào))成立于2020年1月14日，備案為私募股權(quán)投資基金。2020年1月20日，巨鯨道勝代表鯨誠(chéng)55號(hào)與投資標(biāo)的公司包頭西部盛泰能源有限公司簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，認(rèn)購(gòu)標(biāo)的公司新增注冊(cè)資本2450萬(wàn)元，同日又簽訂標(biāo)的公司股東借款(可轉(zhuǎn)債)協(xié)議，標(biāo)的公司向鯨誠(chéng)55號(hào)借款2550萬(wàn)元。2020年2月17日，巨鯨道勝代表鯨誠(chéng)55號(hào)與投資標(biāo)的公司阿拉善華融燃?xì)庥邢薰竞炇鸸蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由鯨誠(chéng)55號(hào)認(rèn)購(gòu)標(biāo)的公司新增注冊(cè)資本2200萬(wàn)元，同日雙方又簽訂標(biāo)的公司股東借款(可轉(zhuǎn)債)協(xié)議，標(biāo)的公司向鯨誠(chéng)55號(hào)借款2.28億。但是，巨鯨道勝在披露一季度報(bào)告時(shí)，未提及上述底層投資中的可轉(zhuǎn)債投資。2022年9月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱浙江證監(jiān)局）就巨鯨道勝上述行為采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，巨鯨道勝向浙江證監(jiān)局提交的整改報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)也予以確認(rèn)。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定。
綜上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第八條的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)3家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，同時(shí)，對(duì)巨鯨財(cái)富、巨鯨道勝暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月，對(duì)巨鯨資產(chǎn)暫停受理私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。
而另外5條紀(jì)律處分決定書(shū)則分別對(duì)3家機(jī)構(gòu)的5名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人進(jìn)行了相應(yīng)紀(jì)律處分。
朱艷麗于2020年9月至今擔(dān)任巨鯨財(cái)富的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間內(nèi)巨鯨財(cái)富的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
張躍鴻于2017年5月至2020年9月?lián)尉搛L財(cái)富的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間內(nèi)巨鯨財(cái)富的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
張瑞波于2020年9月至今擔(dān)任巨鯨道勝的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間內(nèi)巨鯨道勝的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
羅娜于2017年6月至2020年9月?lián)尉搛L道勝的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間內(nèi)巨鯨道勝的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
朱王康于2016年6月至2022年2月28日擔(dān)任巨鯨資產(chǎn)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間巨鯨資產(chǎn)的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第九條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)朱艷麗、張瑞波進(jìn)行警告，對(duì)張躍鴻、羅娜、朱王康進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。
相關(guān)法規(guī)：
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)：制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。會(huì)員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過(guò)網(wǎng)站公開(kāi)相關(guān)違法違規(guī)信息。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)：制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)行業(yè)秩序，調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間的業(yè)務(wù)糾紛，推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)、樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，對(duì)違反法律法規(guī)或者本團(tuán)體章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條：受本辦法第二十七條第一款第（五）、（六）項(xiàng)處分的會(huì)員，其會(huì)員代表在協(xié)會(huì)的職務(wù)相應(yīng)暫停或撤銷(xiāo)。
《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第八條：對(duì)機(jī)構(gòu)實(shí)施的紀(jì)律處分措施包括：（一）警告，即協(xié)會(huì)在官方網(wǎng)站或者通過(guò)其他公開(kāi)方式對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)予以警示批評(píng)；（二）行業(yè)內(nèi)譴責(zé)，即協(xié)會(huì)在基金行業(yè)內(nèi)對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)予以通報(bào)、譴責(zé)；（三）公開(kāi)譴責(zé)，即協(xié)會(huì)在官方網(wǎng)站或者協(xié)會(huì)指定其他媒體上對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)予以譴責(zé)；（四）限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，即協(xié)會(huì)在一定期限內(nèi)暫不受理或者辦理違規(guī)機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)，或者要求違規(guī)機(jī)構(gòu)的在管產(chǎn)品不得新增募集規(guī)模、投資者，不得新增投資，但按照有關(guān)規(guī)定屬于自律管理措施的除外；（五）撤銷(xiāo)登記，即協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)違規(guī)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人或者基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記；（六）取消會(huì)員資格，即協(xié)會(huì)取消違規(guī)機(jī)構(gòu)的協(xié)會(huì)會(huì)員資格；（七）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他紀(jì)律處分措施。
《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第九條：對(duì)個(gè)人實(shí)施的紀(jì)律處分措施包括：（一）警告，即協(xié)會(huì)在官方網(wǎng)站或者通過(guò)其他公開(kāi)方式對(duì)違規(guī)個(gè)人予以警示批評(píng)；（二）行業(yè)內(nèi)譴責(zé)，即協(xié)會(huì)在基金行業(yè)內(nèi)對(duì)違規(guī)個(gè)人予以通報(bào)、譴責(zé)；（三）公開(kāi)譴責(zé)，即協(xié)會(huì)在官方網(wǎng)站或者協(xié)會(huì)指定其他媒體上對(duì)違規(guī)個(gè)人予以譴責(zé)；（四）不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)，即協(xié)會(huì)要求違規(guī)個(gè)人在一定期限內(nèi)不得從事部分基金相關(guān)業(yè)務(wù)，但按照有關(guān)規(guī)定屬于自律管理措施的除外；（五）加入黑名單，即協(xié)會(huì)要求違規(guī)個(gè)人在一定期限內(nèi)不得從事全部基金相關(guān)業(yè)務(wù)；（六）取消基金從業(yè)資格，即協(xié)會(huì)取消違規(guī)個(gè)人的基金從業(yè)資格；（七）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他紀(jì)律處分措施?；鹣嚓P(guān)業(yè)務(wù)包括基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)、基金服務(wù)業(yè)務(wù)以及協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。
《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條第二款：在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。
《私募基金管理人登記須知》第二條第三項(xiàng)：【辦公地要求】申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，應(yīng)充分說(shuō)明分離的合理性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所需做好相關(guān)事實(shí)性盡職調(diào)查，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)地、注冊(cè)地分別所在地點(diǎn)，是否確實(shí)在實(shí)際經(jīng)營(yíng)地經(jīng)營(yíng)等事項(xiàng)。
《私募基金管理人登記須知》第三條第六項(xiàng)：【員工人數(shù)】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職。
《私募投資基金信息披露管理辦法》第四條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
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互聯(lián)網(wǎng)北京4月25日訊 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站于4月21日公布了12份紀(jì)律處分決定書(shū)，其中，9份涉及杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：巨鯨財(cái)富）及其全資子公司杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：巨鯨道勝）、杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：巨鯨資產(chǎn)）。
據(jù)紀(jì)律處分決定書(shū)(倪心剛)披露，3家私募機(jī)構(gòu)共涉及5宗違規(guī)行為：違規(guī)從事募集業(yè)務(wù)、人員違規(guī)兼職、辦公場(chǎng)所不獨(dú)立、不公平對(duì)待投資者、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露。
根據(jù)登記及查實(shí)的信息，倪心剛分別于2017年4月至今擔(dān)任巨鯨財(cái)富法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，2018年11月至今擔(dān)任巨鯨道勝法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，2019年4月至今擔(dān)任巨鯨資產(chǎn)法定代表人。倪心剛同時(shí)作為上述機(jī)構(gòu)的法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在任職期間內(nèi)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第九條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定將倪心剛加入黑名單，期限為一年。
根據(jù)紀(jì)律處分決定書(shū)披露，巨鯨財(cái)富、巨鯨道勝、巨鯨資產(chǎn)均違規(guī)從事募集業(yè)務(wù)。2019年，3家私募機(jī)構(gòu)在未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受“開(kāi)金融通投資控股有限公司”及其全資子公司“開(kāi)金信合基金管理有限公司”委托，參與了向“開(kāi)金國(guó)壽三亞康養(yǎng)私募股權(quán)投資基金”“開(kāi)金海南融通文化產(chǎn)業(yè)私募股權(quán)投資基金”“開(kāi)金海南融通聯(lián)合產(chǎn)業(yè)私募股權(quán)投資基金”三只基金推薦客戶的工作。以上行為違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條第二款的規(guī)定。
巨鯨財(cái)富、巨鯨道勝、巨鯨資產(chǎn)均存在人員違規(guī)兼職行為。截至2022年11月，巨鯨財(cái)富、巨鯨道勝、巨鯨資產(chǎn)的在職員工中，多名職工曾簽署兼職協(xié)議并向客戶同時(shí)提供上述三家機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品投資咨詢服務(wù)。以上行為違反了《私募基金管理人登記須知》第三條第六項(xiàng)的規(guī)定。
此外，巨鯨財(cái)富、巨鯨資產(chǎn)辦公場(chǎng)所不獨(dú)立。巨鯨財(cái)富與巨鯨資產(chǎn)實(shí)際辦公地均為“浙江省杭州市西湖區(qū)求是路8號(hào)公園大廈南樓1503室”。該行為違反了《私募基金管理人登記須知》第二條第三項(xiàng)的規(guī)定。
巨鯨資產(chǎn)還存在不公平對(duì)待投資者行為。巨鯨資產(chǎn)管理的“鯨誠(chéng)11號(hào)文娛投資私募基金”(以下簡(jiǎn)稱鯨誠(chéng)11號(hào)）成立于2017年3月9日，通過(guò)受讓陳某某所持有的產(chǎn)品進(jìn)而間接持有某上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票。2018年8月2日，陳某某與鯨誠(chéng)11號(hào)的一個(gè)機(jī)構(gòu)投資者“湖州鯨杰投資管理合伙企業(yè)”(以下簡(jiǎn)稱湖州鯨杰）簽訂基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定2019年1月31日之前陳某某支付湖州鯨杰6628.9萬(wàn)元（對(duì)基金所持的非公開(kāi)發(fā)行股票以市場(chǎng)價(jià)值溢價(jià)14元/股的基礎(chǔ)上依照年利率8.8%計(jì)算)、5月30日前支付湖州鯨杰5153.1928萬(wàn)元(對(duì)基金所持的非公開(kāi)發(fā)行股票以市場(chǎng)價(jià)值溢價(jià)14元/股計(jì)算)，湖州鯨杰將持有的全部基金份額轉(zhuǎn)讓給陳某某繼而實(shí)現(xiàn)退出。后因轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)支付延遲且支付賬戶不統(tǒng)一問(wèn)題，未能如期完成。2021年8月、2022年2月，巨鯨資產(chǎn)組織轉(zhuǎn)讓雙方先后簽訂兩次三方補(bǔ)充協(xié)議完成基金份額的轉(zhuǎn)讓。經(jīng)查，2018年8月2日該上市公司股價(jià)為6.81元/股，上述轉(zhuǎn)讓價(jià)非以當(dāng)時(shí)交易時(shí)點(diǎn)的證券市場(chǎng)公允價(jià)值計(jì)算，且部分轉(zhuǎn)讓價(jià)款含按照年利率8.8%計(jì)算的額外收益，而其他投資者只能根據(jù)實(shí)際股票價(jià)格計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。巨鯨資產(chǎn)上述行為構(gòu)成不公平對(duì)待投資者，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。
巨鯨道勝還存在未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的行為。巨鯨道勝在管的“巨鯨道勝鯨誠(chéng)55號(hào)天然氣產(chǎn)業(yè)私募股權(quán)投資基金”(以下簡(jiǎn)稱鯨誠(chéng)55號(hào))成立于2020年1月14日，備案為私募股權(quán)投資基金。2020年1月20日，巨鯨道勝代表鯨誠(chéng)55號(hào)與投資標(biāo)的公司包頭西部盛泰能源有限公司簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，認(rèn)購(gòu)標(biāo)的公司新增注冊(cè)資本2450萬(wàn)元，同日又簽訂標(biāo)的公司股東借款(可轉(zhuǎn)債)協(xié)議，標(biāo)的公司向鯨誠(chéng)55號(hào)借款2550萬(wàn)元。2020年2月17日，巨鯨道勝代表鯨誠(chéng)55號(hào)與投資標(biāo)的公司阿拉善華融燃?xì)庥邢薰竞炇鸸蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由鯨誠(chéng)55號(hào)認(rèn)購(gòu)標(biāo)的公司新增注冊(cè)資本2200萬(wàn)元，同日雙方又簽訂標(biāo)的公司股東借款(可轉(zhuǎn)債)協(xié)議，標(biāo)的公司向鯨誠(chéng)55號(hào)借款2.28億。但是，巨鯨道勝在披露一季度報(bào)告時(shí)，未提及上述底層投資中的可轉(zhuǎn)債投資。2022年9月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱浙江證監(jiān)局）就巨鯨道勝上述行為采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，巨鯨道勝向浙江證監(jiān)局提交的整改報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)也予以確認(rèn)。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定。
綜上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第八條的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)3家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，同時(shí)，對(duì)巨鯨財(cái)富、巨鯨道勝暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月，對(duì)巨鯨資產(chǎn)暫停受理私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。
而另外5條紀(jì)律處分決定書(shū)則分別對(duì)3家機(jī)構(gòu)的5名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人進(jìn)行了相應(yīng)紀(jì)律處分。
朱艷麗于2020年9月至今擔(dān)任巨鯨財(cái)富的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間內(nèi)巨鯨財(cái)富的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
張躍鴻于2017年5月至2020年9月?lián)尉搛L財(cái)富的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間內(nèi)巨鯨財(cái)富的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
張瑞波于2020年9月至今擔(dān)任巨鯨道勝的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間內(nèi)巨鯨道勝的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
羅娜于2017年6月至2020年9月?lián)尉搛L道勝的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間內(nèi)巨鯨道勝的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
朱王康于2016年6月至2022年2月28日擔(dān)任巨鯨資產(chǎn)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間巨鯨資產(chǎn)的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第九條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)朱艷麗、張瑞波進(jìn)行警告，對(duì)張躍鴻、羅娜、朱王康進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。
相關(guān)法規(guī)：
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)：制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。會(huì)員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過(guò)網(wǎng)站公開(kāi)相關(guān)違法違規(guī)信息。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)：制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)行業(yè)秩序，調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間的業(yè)務(wù)糾紛，推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)、樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，對(duì)違反法律法規(guī)或者本團(tuán)體章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條：受本辦法第二十七條第一款第（五）、（六）項(xiàng)處分的會(huì)員，其會(huì)員代表在協(xié)會(huì)的職務(wù)相應(yīng)暫停或撤銷(xiāo)。
《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第八條：對(duì)機(jī)構(gòu)實(shí)施的紀(jì)律處分措施包括：（一）警告，即協(xié)會(huì)在官方網(wǎng)站或者通過(guò)其他公開(kāi)方式對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)予以警示批評(píng)；（二）行業(yè)內(nèi)譴責(zé)，即協(xié)會(huì)在基金行業(yè)內(nèi)對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)予以通報(bào)、譴責(zé)；（三）公開(kāi)譴責(zé)，即協(xié)會(huì)在官方網(wǎng)站或者協(xié)會(huì)指定其他媒體上對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)予以譴責(zé)；（四）限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，即協(xié)會(huì)在一定期限內(nèi)暫不受理或者辦理違規(guī)機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)，或者要求違規(guī)機(jī)構(gòu)的在管產(chǎn)品不得新增募集規(guī)模、投資者，不得新增投資，但按照有關(guān)規(guī)定屬于自律管理措施的除外；（五）撤銷(xiāo)登記，即協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)違規(guī)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人或者基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記；（六）取消會(huì)員資格，即協(xié)會(huì)取消違規(guī)機(jī)構(gòu)的協(xié)會(huì)會(huì)員資格；（七）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他紀(jì)律處分措施。
《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第九條：對(duì)個(gè)人實(shí)施的紀(jì)律處分措施包括：（一）警告，即協(xié)會(huì)在官方網(wǎng)站或者通過(guò)其他公開(kāi)方式對(duì)違規(guī)個(gè)人予以警示批評(píng)；（二）行業(yè)內(nèi)譴責(zé)，即協(xié)會(huì)在基金行業(yè)內(nèi)對(duì)違規(guī)個(gè)人予以通報(bào)、譴責(zé)；（三）公開(kāi)譴責(zé)，即協(xié)會(huì)在官方網(wǎng)站或者協(xié)會(huì)指定其他媒體上對(duì)違規(guī)個(gè)人予以譴責(zé)；（四）不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)，即協(xié)會(huì)要求違規(guī)個(gè)人在一定期限內(nèi)不得從事部分基金相關(guān)業(yè)務(wù)，但按照有關(guān)規(guī)定屬于自律管理措施的除外；（五）加入黑名單，即協(xié)會(huì)要求違規(guī)個(gè)人在一定期限內(nèi)不得從事全部基金相關(guān)業(yè)務(wù)；（六）取消基金從業(yè)資格，即協(xié)會(huì)取消違規(guī)個(gè)人的基金從業(yè)資格；（七）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他紀(jì)律處分措施?；鹣嚓P(guān)業(yè)務(wù)包括基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)、基金服務(wù)業(yè)務(wù)以及協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。
《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條第二款：在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。
《私募基金管理人登記須知》第二條第三項(xiàng)：【辦公地要求】申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，應(yīng)充分說(shuō)明分離的合理性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所需做好相關(guān)事實(shí)性盡職調(diào)查，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)地、注冊(cè)地分別所在地點(diǎn)，是否確實(shí)在實(shí)際經(jīng)營(yíng)地經(jīng)營(yíng)等事項(xiàng)。
《私募基金管理人登記須知》第三條第六項(xiàng)：【員工人數(shù)】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職。
《私募投資基金信息披露管理辦法》第四條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
截圖來(lái)源：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
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