近日，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局(以下簡稱浙江證監(jiān)局)在其官網(wǎng)連發(fā)多張罰單，涉及3家私募及其相關負責人。

　　具體來看，包括杭州錦泉投資管理有限公司(以下簡稱錦泉投資)、浙江君頤資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱君頤資產(chǎn))和杭州金蟾蜍投資管理有限公司(以下簡稱金蟾蜍投資)三家私募機構及其相關負責人。

　　浙江證監(jiān)局發(fā)布的信息顯示，錦泉投資在開展私募基金業(yè)務中存在5項違規(guī)行為，具體包括向不合格投資者募集資金、在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、未按協(xié)議約定進行運作管理和在協(xié)議未約定不進行托管情況下實際運作也未由基金托管人托管等。君頤資產(chǎn)存在未謹慎勤勉履行管理人職責、公司與其他公司辦公地址混同和未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制等違規(guī)行為。值得注意的是，金蟾蜍投資也存在未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制的違規(guī)行為，此外還包括其管理的部分基金要求投資者提供的資產(chǎn)證明不符合合格投資者的標準、管理的部分基金未按照基金合同的約定對投資者進行信息披露等多項違規(guī)行為。

　　據(jù)此，以上三家私募均被浙江證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。(魏雨田)