“真實(shí)的商戰(zhàn)總是樸實(shí)無華”，為搶奪控制權(quán)，有私募也上演了搶公章鬧劇！

　　近日發(fā)布的一則監(jiān)管情況通報(bào)，曝光了某私募基金搶奪控制權(quán)、限制備案投資經(jīng)理交易的情形。此外，還有合作方偽造印章、冒充私募基金管理人實(shí)施詐騙。

　　私募上演搶公章鬧劇

　　近日，中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布北京轄區(qū)私募基金監(jiān)管情況通報(bào)，對(duì)部分私募基金管理人存在公司治理以及內(nèi)部控制不完善的情況、相關(guān)方冒充私募機(jī)構(gòu)名義對(duì)外實(shí)施詐騙等現(xiàn)象作出通報(bào)。

　　通報(bào)第一條就提到控制權(quán)爭奪影響公司正常運(yùn)營的情況。通報(bào)表示，某私募基金管理人因股東之間發(fā)生糾紛，競爭公司控制權(quán)，發(fā)生搶奪公章、限制備案投資經(jīng)理交易、影響公司的正常運(yùn)營、影響私募投資人正常贖回等情形。

　　除了搶奪公章外，還有合作方偽造印章、冒充私募基金管理人實(shí)施詐騙的情形。通報(bào)表示，某私募基金管理人與相關(guān)主體合作發(fā)行私募基金，相關(guān)主體騙取管理人同意，將基金名稱確定為用于詐騙的收款賬戶相似的名稱。之后，相關(guān)主體偽造管理人和托管人印章，以該備案的私募基金名義對(duì)外募資，實(shí)施詐騙。

　　此外，對(duì)于《基金合同》約定不嚴(yán)謹(jǐn)、內(nèi)容實(shí)質(zhì)前后矛盾等情形，北京證監(jiān)局也作出通報(bào)。

　　圖片來源：北京證監(jiān)局

　　及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)

　　值得關(guān)注的是，這并非私募第一次上演搶公章“鬧劇”。今年5月份公布的一起勞動(dòng)合同糾紛二審民事判決書，將員工與知名百億量化私募天演資本之間的糾紛曝光，其中就有關(guān)于兩位股東爭奪公章的爭議。

　　天演資本在一審法庭陳述中表示，李女士作為首席人力資源官，存在多項(xiàng)失職，包括13名員工勞動(dòng)合同到期未續(xù)簽或勞動(dòng)合同未蓋章，使公司存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，李女士表示，是因?yàn)閮蓚€(gè)股東有爭議并搶奪公章，公章在股東手里，所以員工簽字后沒有加蓋公司公章。

　　圖片來源：裁判文書網(wǎng)

　　判決書顯示，依據(jù)2020年9月17日李女士與天演資本法定代表人謝某的微信聊天記錄，李女士表示：“去年年底你讓我交出公司印章的時(shí)候說，我不是公司股東，我更信任股東?，F(xiàn)在我正常用個(gè)印都這么困難，公司是對(duì)我申請用印也有意見嗎？”謝某則回應(yīng)：“我什么都不知道你就質(zhì)問我？”

　　謝某正是天演資本的大股東、公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理謝曉陽，對(duì)公司持股比例為80%，另一位股東為公司監(jiān)事張森，持股比例為20%。

　　此外，冒充私募實(shí)施詐騙的情形也不在少數(shù)。今年以來，就有林園投資、東方港灣等百億私募發(fā)布公告，提醒投資者警惕不法分子冒充公司實(shí)施招聘詐騙、冒充創(chuàng)始人實(shí)施非法行為等情形。

　　在本次監(jiān)管情況通報(bào)中，對(duì)于轄區(qū)私募基金管理人，北京監(jiān)管局表示，一是要牢固樹立“投資者利益優(yōu)先”的理念，完善公司治理，不得未經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議等法定程序擅自干預(yù)基金管理人的業(yè)務(wù)活動(dòng)，避免因內(nèi)部治理問題影響私募基金管理人和私募基金的正常運(yùn)營。二是要遵循平等自愿、誠實(shí)信用、公平等原則擬定基金合同，對(duì)關(guān)乎投資者切身利益的條款要清晰明了，并以合理的方式做好風(fēng)險(xiǎn)提示。三是要做好輿情監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)被冒充等情況及時(shí)報(bào)案，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，并向監(jiān)管部門報(bào)告。要重視投資者教育，不斷提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意識(shí)和能力。