東水天盈私募基金違規(guī)募集資金，湖北證監(jiān)局出具警示函
來源： 金融界
作者：佚名
摘要： 2023年9月27日，湖北證監(jiān)局公告，對(duì)東水天盈私募基金管理（湖北）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東水天盈”）采取出具警示函的監(jiān)管措施。經(jīng)查，東水天盈存在向非合格投資者募集資金且人數(shù)超過法定上限、向投資者承諾投
2023年9月27日，湖北證監(jiān)局公告，對(duì)東水天盈私募基金管理（湖北）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東水天盈”）采取出具警示函的監(jiān)管措施。經(jīng)查，東水天盈存在向非合格投資者募集資金且人數(shù)超過法定上限、向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益、未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為本人或者投資者以外的人牟取利益等違規(guī)行為。這些行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。
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