12月1日晚間，深圳證監(jiān)局發(fā)布了一則對深圳建泓時代私募證券基金管理有限公司(下文簡稱“建泓時代”)的行政監(jiān)管措施決定書。建泓時代及公司法定代表人陳志輝、總經(jīng)理李曉東、基金經(jīng)理趙媛媛均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公開資料顯示，2020年建泓時代旗下產(chǎn)品曾獲得股票策略冠軍，一度受到市場關(guān)注。不過，今年8月建泓時代因違規(guī)行為被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下文簡稱“中基協(xié)”)處罰，產(chǎn)品風(fēng)險快速暴露，10月該公司更是決議解散。在多位業(yè)內(nèi)人士看來，對于私募來說，合規(guī)底線是生命線，后續(xù)私募只有在合規(guī)的基礎(chǔ)上不斷提升專業(yè)水平，方能長久發(fā)展。

　　行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，建泓時代在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下情形：一是建泓盈富五號私募證券投資基金、建泓時光5號私募證券投資基金未按照合同約定進行投資交易，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形；二是向個別風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不相匹配的投資者推介銷售私募基金；三是未按照合同約定向建泓盈富五號私募證券投資基金的投資者披露可能影響其合法權(quán)益的重大信息；四是未妥善留存部分私募基金投資者適當(dāng)性管理方面材料。

　　對此，深圳證監(jiān)局決定對建泓時代、陳志輝、李曉東、趙媛媛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公開資料顯示，建泓時代成立于2015年5月，目前管理規(guī)模在0-5億元區(qū)間。2020年該私募旗下建泓絕對收益一號私募證券投資基金獲得超700%的收益，引發(fā)市場關(guān)注。不過，今年建泓時代的業(yè)績和合規(guī)雙雙亮起了紅燈。

　　今年8月25日晚間，中基協(xié)對建泓時代發(fā)布了紀(jì)律處分決定書。決定書顯示，建泓時代未及時向投資者履行信息披露義務(wù)、內(nèi)控管理存在缺陷等問題，因此被中基協(xié)警告。

　　9月下旬，建泓時代持有人舉報該公司旗下“建泓時光五號”運行過程中的風(fēng)控機制形同虛設(shè)。此前的8月4日，該產(chǎn)品凈值跌至0.55元。在此背景下，記者采訪獲悉，今年10月建泓時代已經(jīng)決議解散，擬申請注銷登記。

　　多位業(yè)內(nèi)人士表示，在私募行業(yè)發(fā)展初期，以押注、加杠桿等方式博取收益的私募更容易獲得知名度和規(guī)模。而且彼時私募更專注于創(chuàng)造業(yè)績神話，合規(guī)風(fēng)控可謂草草了事。但是近年來資產(chǎn)管理行業(yè)日漸成熟，私募業(yè)的競爭也更加激烈，只有愛惜自己羽毛，不斷提升專業(yè)水平和合規(guī)性的管理人才能行穩(wěn)致遠。