2024年5月13日，上海監(jiān)管局公告，決定對(duì)上海國(guó)躍私募基金管理采取出具警示函措施。證監(jiān)會(huì)查明，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在未保存進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示的錄音或錄像材料，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，及未及時(shí)向投資者披露底層投資項(xiàng)目違約情況等違規(guī)行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)要求上海國(guó)躍私募基金管理加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。上海監(jiān)管局將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)督管理措施。