進(jìn)入6月，中基協(xié)對私募基金的監(jiān)管動作不斷。

　　本月初，就有私募管理人收到中基協(xié)發(fā)送的通知，告知將于2024年6月對相關(guān)機(jī)構(gòu)開始現(xiàn)場檢查。相關(guān)機(jī)構(gòu)需做好準(zhǔn)備工作，并提供必要的工作條件。

　　通知稱，檢查期間機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人及工作人員應(yīng)合理安排時間，確保在崗配合檢查，協(xié)會將根據(jù)現(xiàn)場檢查情況決定是否進(jìn)行延伸檢查，如涉及機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)、外聘機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)及人員的，機(jī)構(gòu)需協(xié)調(diào)以上機(jī)構(gòu)提供材料、約談相關(guān)人員。對拒絕或不配合檢查的情況，協(xié)會將依法采取自律措施。

　　6月7日，中基協(xié)對一類私募提出了整改要求。據(jù)媒體報道，中基協(xié)向部分私募管理人發(fā)布了《關(guān)于開展未托管私募證券基金專項核查整改的通知》，針對目前未托管的私募證券基金開展專項核查整改。

　　通知稱，此次專項核查整改適用范圍為截至通知發(fā)布日，依據(jù)基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理綜合報送平臺(AMBERS系統(tǒng))中管理人填報信息，存在存續(xù)運作的，未進(jìn)行托管的私募證券基金的管理人。

　　具體核查整改要求包括：自通知發(fā)布之日起3個月內(nèi)，未托管私募證券基金應(yīng)當(dāng)聘請托管人；3個月整改期結(jié)束前已完成清算的基金，可豁免整改。相關(guān)基金整改完成前不得新增投資者、不得新增募集規(guī)模、不得展期，基金合同到期后予以清算。

　　整改期結(jié)束后，協(xié)會將針對未完成整改的管理人及相關(guān)基金進(jìn)行風(fēng)險核查，并視情節(jié)輕重，采取信息公示、約談、暫停新產(chǎn)品備案等自律管理措施。未托管私募證券基金應(yīng)當(dāng)持續(xù)由具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行年度審計至清算結(jié)束。

　　此外，5月31日，就有消息傳出，中基協(xié)向部分私募管理人發(fā)布通知，要求其對專職員工不足5人或存在高管缺位的情況進(jìn)行自查整改。

　　通知稱，根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》(簡稱《登記備案辦法》)第八條規(guī)定，私募基金管理人專職員工應(yīng)不少于5人。同時，《私募基金管理人登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第九條已對“專職員工”范圍進(jìn)行明確界定。

　　此外，《登記備案辦法》第二十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持管理團(tuán)隊和相關(guān)人員的充足、穩(wěn)定。高級管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合《登記備案辦法》的相關(guān)任職要求，原高級管理人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人員代為履職，并在6個月內(nèi)聘用符合崗位要求的高級管理人員，不得因長期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運轉(zhuǎn)。

　　對專職員工不足5人或高級管理人員存在缺位現(xiàn)象的機(jī)構(gòu)，協(xié)會要求其對照《登記備案辦法》及配套指引要求，開展自查并及時整改，不得影響經(jīng)營業(yè)務(wù)有效運轉(zhuǎn)。如后續(xù)仍不符合要求，協(xié)會將根據(jù)《登記備案辦法》規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重程度，在前期公示基礎(chǔ)上，采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動以及注銷私募基金管理人登記等自律管理或紀(jì)律處分措施。如無展業(yè)計劃，請機(jī)構(gòu)及時主動注銷私募基金管理人登記。