據(jù)外媒報道，證監(jiān)會首次發(fā)布通知，禁止國內(nèi)券商及其海外子公司接受新的內(nèi)地客戶進行離岸交易，現(xiàn)有內(nèi)地客戶新投資也將受到“嚴(yán)格監(jiān)控”。記者從中信證券等券商處了解到，近日確實收到了證監(jiān)局傳達的關(guān)于規(guī)范整改非法跨境展業(yè)活動的有關(guān)要求，但這并非監(jiān)管部門的新動作，而是針對前期整改中遇到的問題，明確一些操作性要求。

　　記者了解到，對存量客戶仍延續(xù)既定要求，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶，并要求機構(gòu)加強監(jiān)測監(jiān)控。

　　并非新規(guī)定 監(jiān)管再次明確整改要求

　　據(jù)外媒報道，證監(jiān)會首次發(fā)布通知禁止國內(nèi)券商及其海外子公司接受新的內(nèi)地客戶進行離岸交易，現(xiàn)有內(nèi)地客戶新投資也將受到“嚴(yán)格監(jiān)控” ，通知要求券商在10月底前移除招攬客戶的應(yīng)用程序和網(wǎng)站。

　　記者從中信證券了解到，近日證監(jiān)局確實向多家券商傳達了關(guān)于規(guī)范整改非法跨境展業(yè)活動的有關(guān)要求，但這并非監(jiān)管部門首次就此提出要求。自今年初起，監(jiān)管部門就曾多次明確“有效遏制增量、有序化解存量”的整改原則及具體整改要求，公司也在持續(xù)落實相關(guān)整改工作。此次主要是針對前期整改中遇到的問題，明確一些操作性要求?？偟目聪聛?，與前期對富途控股、老虎證券的整治要求基本一致。

　　去年底以來，證監(jiān)會曾多次針對非法跨境證券基金業(yè)務(wù)活動整治公開“發(fā)聲”。

　　2022年12月30日，證監(jiān)會表示，明確老虎證券、富途控股未經(jīng)核準(zhǔn)面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，要求兩家公司按照“有效遏制增量、有序化解存量”的原則進行整改。包括依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動，禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。妥善處理存量業(yè)務(wù)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶等。

　　2023年1月13日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《辦法》），《辦法》第46條進一步明確，境外證券經(jīng)營機構(gòu)違反規(guī)定，直接或者通過其關(guān)聯(lián)機構(gòu)、合作機構(gòu)，在境內(nèi)開展境外證券交易服務(wù)的營銷、開戶等活動的，按照《證券法》予以處罰。同時重申，將依法加強對非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，按照“有效遏制增量、有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進整改規(guī)范工作。

　　2023年2月15日，證監(jiān)會部署開展了境內(nèi)證券公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作，核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶;同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國外匯管理的有關(guān)規(guī)定。并表示希望相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求，依法有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。

　　整改工作區(qū)分增量存量 總體推進平穩(wěn)

　　記者了解到，自今年2月份，境內(nèi)證券公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作開展以來，總體平穩(wěn)推進，但在推進過程中，有證券公司對部分整改標(biāo)準(zhǔn)把握不是很準(zhǔn)，證券行業(yè)陸續(xù)向監(jiān)管作了反映，這次傳達的監(jiān)管要求對一些具體操作問題作了針對性回應(yīng)。

　　具體來看，關(guān)于外媒報道的“10月底前移除招攬客戶的應(yīng)用程序和網(wǎng)站”的要求，中信證券表示，前期媒體報道老虎證券、富途控股已經(jīng)落實了這一要求，此次收到監(jiān)管通知并不意外。香港子公司實際上已經(jīng)不為內(nèi)地客戶開立證券賬戶，這次要求主要是進一步清理招攬內(nèi)地客戶的信息和渠道。監(jiān)管同時要求公司做好向存量客戶預(yù)告知和解釋說明，完善存量客戶交易備用通道，避免存量客戶交易受到影響。

　　記者了解到，對存量客戶仍延續(xù)既定要求，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶，并要求機構(gòu)加強監(jiān)測監(jiān)控。

　　近年來，內(nèi)地與香港市場互聯(lián)互通機制持續(xù)完善，互聯(lián)互通標(biāo)的范圍不斷擴大，QDⅡ、基金互認(rèn)等跨境投資渠道也比較順暢，近期“跨境理財通”還將證券公司納入?yún)⑴c主體范圍，為“南向通”“北向通”個人客戶提供投資產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)。下一步證券公司將發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，引導(dǎo)有香港市場投資需求的客戶通過合法渠道投資香港市場，滿足客戶資產(chǎn)配置需求，支持香港市場發(fā)展。