近日，湖北證監(jiān)局向轄區(qū)私募發(fā)布通知，決定組織開展轄區(qū)2024年私募證券投資基金自查工作。

　　近段時(shí)間，針對(duì)私募行業(yè)時(shí)有發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，監(jiān)管正逐漸趨嚴(yán)，檢查整改動(dòng)作頻頻。

　　湖北證監(jiān)局組織私募開展自查

　　據(jù)了解，本次自查對(duì)象為截至通知下發(fā)日注冊(cè)地在湖北省內(nèi)并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募證券投資基金管理人。自查內(nèi)容方面，通知要求各私募機(jī)構(gòu)認(rèn)真梳理管理人自身及所管理私募基金有關(guān)運(yùn)作情況，如實(shí)填報(bào)《自查工作報(bào)告（模板）》《私募投資基金基本信息表》《投資標(biāo)的情況自查表》和《私募基金管理人財(cái)務(wù)情況表》。

　　值得注意的是，所管理私募基金涉及量化交易（包括實(shí)際不是量化基金但基金名稱中有“量化”字段的）或程序化交易的管理人，還需填報(bào)《量化交易和程序化交易情況自查表》。

　　對(duì)于執(zhí)行通知不認(rèn)真、自查工作不到位、存在刻意隱瞞自身風(fēng)險(xiǎn)及違法違規(guī)行為的私募機(jī)構(gòu)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，湖北證監(jiān)局將納入風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)名單，依法依規(guī)處理，并視情況采取相應(yīng)監(jiān)管舉措。

　　檢查整改動(dòng)作頻頻

　　近年來，私募基金行業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化、機(jī)構(gòu)質(zhì)量持續(xù)提升，監(jiān)管加強(qiáng)行業(yè)規(guī)范引導(dǎo)、“扶優(yōu)限劣”的導(dǎo)向也更加鮮明。

　　近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)向部分私募管理人發(fā)布《關(guān)于開展未托管私募證券基金專項(xiàng)核查整改的通知》，針對(duì)目前未托管的私募證券基金開展專項(xiàng)核查整改，要求自通知發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)，未托管私募證券基金應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)托管人；提交2023年度由具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；鼓勵(lì)聘請(qǐng)私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供份額登記、估值核算等服務(wù)。相關(guān)基金整改完成前不得新增投資者、不得新增募集規(guī)模、不得展期，基金合同到期后予以清算。整改期結(jié)束后，協(xié)會(huì)將針對(duì)未完成整改的管理人及相關(guān)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)核查，并視情節(jié)輕重，采取信息公示、約談、暫停新產(chǎn)品備案等自律管理措施。

　　除了未托管的情況外，協(xié)會(huì)還要求機(jī)構(gòu)對(duì)專職員工不足5人或存在高管缺位的情況進(jìn)行自查整改。

　　此外，近日有私募管理人收到基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)送的通知稱，協(xié)會(huì)決定于2024年6月對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)開始現(xiàn)場(chǎng)檢查。相關(guān)機(jī)構(gòu)需做好準(zhǔn)備工作，并提供必要的工作條件。檢查期間機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人及工作人員應(yīng)合理安排時(shí)間，確保在崗配合檢查，協(xié)會(huì)將根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況決定是否進(jìn)行延伸檢查，如涉及機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)、外聘機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)及人員的，機(jī)構(gòu)需協(xié)調(diào)以上機(jī)構(gòu)提供材料、約談相關(guān)人員。對(duì)于拒絕或不配合檢查的情況，協(xié)會(huì)將依法采取自律措施。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，私募基金是一個(gè)專業(yè)性較高的行業(yè)，準(zhǔn)入門檻的提升、不合規(guī)私募的出清將促進(jìn)行業(yè)規(guī)范化、專業(yè)化程度不斷提升，從而推動(dòng)行業(yè)生態(tài)逐步向好。