為了進一步發(fā)揮證券與期貨市場的聯(lián)動互促優(yōu)勢，大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）聯(lián)合上海市證券同業(yè)公會、上海市期貨同業(yè)公會于2020年11月16日至20日面向全市場在線上舉辦“商品期貨IB業(yè)務(wù)系列培訓(xùn)公開課”。

　　據(jù)介紹，目前上海市證券同業(yè)公會共有995家會員，大商所在上海地區(qū)共有34家期貨公司會員，其中19家為券商系期貨公司，占比56%。近年來，期貨IB業(yè)務(wù)在我國發(fā)展勢頭良好，已成為部分券商營業(yè)部和期貨公司的重要收入來源，也成為了券商為市場客戶提供綜合金融服務(wù)的重要載體。為了充分發(fā)揮IB業(yè)務(wù)在證券市場和期貨市場之間的紐帶作用，更好地通過整合資源服務(wù)實體經(jīng)濟，大商所聯(lián)合上海市證券同業(yè)公會及上海市期貨同業(yè)公會共同在線上舉辦“商品期貨IB業(yè)務(wù)系列培訓(xùn)”，幫助證券公司和期貨公司IB業(yè)務(wù)人員全面深入了解商品衍生品業(yè)務(wù)，提升其綜合能力，形成多板塊聯(lián)動的金融服務(wù)模式。

　　據(jù)了解，結(jié)合線上投教的開展情況和疫情防控的相關(guān)要求，此次公開課全程采用線上方式，同時推流至銀行、證券、基金和保險機構(gòu)及其他相關(guān)媒體；公開課內(nèi)容按天分為5個模塊舉辦，擬分別由海通期貨、國泰君安期貨、東證期貨、申銀萬國期貨和光大期貨承辦。培訓(xùn)主要面向證券公司和期貨公司IB業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、專員及相關(guān)業(yè)務(wù)骨干，兼顧銀行、保險、公募基金從業(yè)人員了解商品期貨市場的需求。公開課模塊前后，大商所還將支持部分券商系期貨公司會員面向母公司舉辦商品IB業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部個性化培訓(xùn)，強化提升業(yè)務(wù)能力。

　　上海市證券同業(yè)公會秘書長張偉在致辭中表示，當(dāng)前我國期貨IB業(yè)務(wù)發(fā)展勢頭良好，特別是通過證券公司與期貨公司的協(xié)同合作及業(yè)務(wù)資源有效整合，IB業(yè)務(wù)得到積極推進。期貨IB業(yè)務(wù)已是證券公司整體業(yè)務(wù)的重要組成部分，也是服務(wù)投資者的一項重要內(nèi)容。因此，證券公司從業(yè)人員必須熟悉期貨市場法規(guī)政策、掌握期貨IB業(yè)務(wù)模式和風(fēng)險管理要求，才能更好地發(fā)揮證期的協(xié)同效應(yīng)，滿足客戶多元化的需求，為投資者提供更專業(yè)的服務(wù)，充分發(fā)揮IB業(yè)務(wù)在證券市場和期貨市場之間的紐帶作用，通過整合資源更好地推動IB業(yè)務(wù)，切實服務(wù)實體經(jīng)濟。

　　上海市期貨同業(yè)公會秘書長金文在致辭中表示，近年來，隨著期貨市場國際化加速，投資者機構(gòu)化、業(yè)務(wù)多元化，期貨行業(yè)遇到了嶄新的機遇，走上了一條多元發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展之路。隨著期貨市場服務(wù)內(nèi)容不斷擴大、運行質(zhì)量不斷提升，期貨經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)能力也在逐漸提高，尤其是在商品期貨領(lǐng)域傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的結(jié)合為期貨公司在更高層次和更廣領(lǐng)域打開了與證券公司合作的空間。

　　她說，通過發(fā)展IB業(yè)務(wù)，一方面能夠有效整合證券公司與期貨公司的業(yè)務(wù)資源，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，滿足證券公司客戶投資衍生品的需求，為投資者提供更專業(yè)、便利的服務(wù)，為證券公司、期貨公司帶來利潤來源。另一方面，通過IB業(yè)務(wù)，期貨公司與證券公司可以聯(lián)合研發(fā)適用于機構(gòu)客戶以及企業(yè)的服務(wù)產(chǎn)品，滿足不同類別客戶多元化的需求。

　　金文表示，希望通過此次培訓(xùn)，能夠幫助參會人員進一步了解期貨和期權(quán)工具及其基本功能，充分發(fā)揮IB業(yè)務(wù)優(yōu)勢，在綜合營銷、增值服務(wù)等方面形成更加寬闊的思路，從而向客戶充分宣傳期貨市場功能，為客戶提供全方位的風(fēng)險管理和財富管理增值服務(wù)。

　　大商所相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，隨著期貨市場品種體系的不斷完善和服務(wù)功能的不斷深化，商品期貨相關(guān)業(yè)務(wù)已經(jīng)從各機構(gòu)綜合業(yè)務(wù)協(xié)同的“選修課”，發(fā)展成為銀行、證券、保險和基金公司服務(wù)客戶的“必修課”，越來越得到相關(guān)金融機構(gòu)的重視，而其終端客戶的參與也從早期的單一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，發(fā)展成為包含企業(yè)風(fēng)險管理、大類資產(chǎn)配置、指數(shù)化和結(jié)構(gòu)化投資、供應(yīng)鏈融資等在內(nèi)的多元化需求。大商所將以本次ＩＢ業(yè)務(wù)系列培訓(xùn)公開課為基礎(chǔ)，做好對各類金融機構(gòu)參與商品期貨市場的服務(wù)，進一步拓展相關(guān)機構(gòu)從業(yè)人員的市場認(rèn)知、豐富其服務(wù)客戶的工具。