繼方正證券(601901,股吧)后，又一家金融機(jī)構(gòu)涉及對(duì)子公司的風(fēng)險(xiǎn)管控問(wèn)題被罰。

　　日前，廣東證監(jiān)局公示了一則監(jiān)管措施公告顯示，廣發(fā)期貨因?qū)ψ庸撅L(fēng)險(xiǎn)管控不到位被責(zé)令改正。

　　根據(jù)監(jiān)管措施決定書(shū)，經(jīng)查，廣發(fā)期貨子公司2019年以來(lái)發(fā)生多次操作風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并造成經(jīng)濟(jì)損失。上述情況反映廣發(fā)期貨對(duì)子公司風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，未能持續(xù)完善相關(guān)風(fēng)控體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條的規(guī)定。

　　廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，決定對(duì)廣發(fā)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。廣發(fā)期貨應(yīng)高度重視，嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任，切實(shí)加強(qiáng)子公司管控。同時(shí)，于收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告，廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)整改情況組織檢查驗(yàn)收。

　　就在近日，方正證券涉及未依法履行對(duì)方正證券（香港）金融控股有限公司的管理責(zé)任，未有效督促其加強(qiáng)內(nèi)部管理、審慎開(kāi)展有關(guān)業(yè)務(wù)，在對(duì)方正香港風(fēng)險(xiǎn)管控方面存在重大缺陷，被湖南證監(jiān)局采取責(zé)令限期改正、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果的行政監(jiān)管措施。

　　官網(wǎng)顯示，廣發(fā)期貨成立于1993年3月，總部位于廣州，是國(guó)內(nèi)成立較早、在工商管理機(jī)關(guān)注冊(cè)的大型專業(yè)期貨公司之一?，F(xiàn)公司注冊(cè)資本為19億人民幣，是廣發(fā)證券股份有限公司的全資子公司。

　　在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，廣發(fā)證券(000776,股吧)通過(guò)廣發(fā)期貨開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，且通過(guò)廣發(fā)期貨的全資子公司廣發(fā)期貨（香港）以及廣發(fā)期貨（香港）的全資子公司廣發(fā)金融交易（英國(guó)）有限公司在國(guó)際主要商品及衍生品市場(chǎng)為客戶提供交易及清算服務(wù)。

　　此外，天眼查顯示，廣發(fā)期貨還全資控股廣發(fā)商貿(mào)有限公司，且參股廣州金融科技股份有限公司，持股16%。

　　根據(jù)廣發(fā)證券2020年業(yè)績(jī)，截至2020年底，廣發(fā)期貨總資產(chǎn)253.57億元，凈資產(chǎn)25.48億元；營(yíng)業(yè)總收入24.74億元，凈利潤(rùn)2.44億元。