約見(jiàn)談話是協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員情節(jié)較輕的違規(guī)行為進(jìn)行批評(píng)警示的紀(jì)律處分措施之一。本年度，協(xié)會(huì)共發(fā)出9份《約見(jiàn)談話通知書(shū)》，涉及6家公司和3名從業(yè)人員。按照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》的規(guī)定，通常談話對(duì)象應(yīng)在指定時(shí)間到協(xié)會(huì)進(jìn)行當(dāng)面談話。受到新冠肺炎疫情影響，談話對(duì)象所在地和北京疫情防控政策時(shí)有不同，談話時(shí)間較難確定，協(xié)會(huì)采取了先發(fā)送《約見(jiàn)談話通知書(shū)》，后確定談話時(shí)間的方式開(kāi)展工作。

　　前期，協(xié)會(huì)已對(duì)5家公司以“線下面對(duì)面”的方式進(jìn)行約見(jiàn)談話。隨著年關(guān)將至，各地疫情防控政策的收緊，為保證紀(jì)律處分工作質(zhì)效，協(xié)會(huì)創(chuàng)新約見(jiàn)談話形式，談話對(duì)象在北京的“線下談”，談話對(duì)象不在北京的“線上談”，“線下線上相結(jié)合”于12月30日順利完成了剩余4場(chǎng)約見(jiàn)談話。參與談話的公司高級(jí)管理人員均表示，約見(jiàn)談話既是協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律處分、對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行警示的有效手段，也是公司與協(xié)會(huì)溝通的重要橋梁。通過(guò)協(xié)會(huì)工作人員對(duì)于公司內(nèi)部控制缺陷、合規(guī)管理漏洞、人員違規(guī)兼職等問(wèn)題的提示，使公司及從業(yè)人員更加了解自律規(guī)則制定的邏輯和意義，有效提升公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)、高級(jí)管理人員的履職盡責(zé)意識(shí)和從業(yè)人員的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)，充分起到懲教結(jié)合的作用。

　　未來(lái)協(xié)會(huì)將充分利用約見(jiàn)談話的批評(píng)警示措施，加強(qiáng)與會(huì)員和從業(yè)人員的溝通，貼近行業(yè)實(shí)際，了解市場(chǎng)所需，引導(dǎo)公司筑牢合規(guī)防線，共同為期貨市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。