互聯(lián)網(wǎng)北京11月15日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布了關(guān)于對銀河期貨有限公司廣州營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定（〔2022〕167號）。

　　決定書顯示，銀河期貨有限公司廣州營業(yè)部在居間人管理方面存在缺陷，反映出該營業(yè)部內(nèi)部控制不到位，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　中國銀河證券股份有限公司（證券簡稱“中國銀河(601881)”，601881.SH）2022年半年度報告顯示，中國銀河持有銀河期貨有限公司100%的股權(quán)。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對銀河期貨有限公司廣州營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

　　銀河期貨有限公司廣州營業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營業(yè)部在居間人管理方面存在缺陷，反映出你營業(yè)部內(nèi)部控制不到位，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)高度重視，完善內(nèi)部控制，強化合規(guī)意識，防范合規(guī)風(fēng)險。

　　你營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視情況對你營業(yè)部的整改情況組織檢查驗收。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2022年11月9日