上海證券交易所(以下簡稱上交所)近日公告對(duì)富貴鳥股份有限公司、無錫五洲國際裝飾城有限公司、洪業(yè)化工集團(tuán)股份有限公司、上海華信國際集團(tuán)有限公司、億陽集團(tuán)股份有限公司和丹東港集團(tuán)有限公司等公司債券發(fā)行人實(shí)施了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　據(jù)上交所稱，此次被予以通報(bào)批評(píng)的6家發(fā)行人，不同程度存在未按規(guī)定履行信用風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)的違規(guī)行為，具體情形包括怠于履行有利于推進(jìn)化解處置的相關(guān)承諾、未按規(guī)定制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)化解和處置預(yù)案、未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警或披露風(fēng)險(xiǎn)化解處置進(jìn)展情況、未按規(guī)定配合受托管理人開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作、未及時(shí)披露定期報(bào)告等。另外，發(fā)行人的個(gè)別高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)推動(dòng)發(fā)行人履行義務(wù)或承諾，怠于或拒不配合其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人的正常履職或維權(quán)訴求，影響了發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)化解處置工作的有效推進(jìn)。對(duì)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任的發(fā)行人高級(jí)管理人員，上交所也采取了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　據(jù)新華財(cái)經(jīng)觀察，上述債券發(fā)行人此前均爆出債務(wù)危機(jī)，并不同程度出現(xiàn)信用違約風(fēng)險(xiǎn)。

　　以富貴鳥為例，2018年上半年，“14富貴鳥”和“16富貴01”兩只債券相繼出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性違約，涉及本金21億元。根據(jù)【國泰君安(601211)、股吧】發(fā)布的最新“14富貴鳥”債券受托管理報(bào)告披露，發(fā)行人近日收到上交所于2019年5月22日出具的《關(guān)于對(duì)富貴鳥股份有限公司及其有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定》(﹝2019﹞29 號(hào)，以下簡稱“《決定書》”)。根據(jù)《決定書》，鑒于發(fā)行人未按規(guī)定履行信用風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)、未按規(guī)定披露定期報(bào)告以及在定期報(bào)告中披露的事項(xiàng)與實(shí)際情況不符，上交所對(duì)富貴鳥股份有限公司及其時(shí)任董事長兼信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人林和平予以通報(bào)批評(píng)。

　　受托管理報(bào)告還顯示，債權(quán)人近日對(duì)《富貴鳥股份有限公司重整計(jì)劃草案》以書面投票的方式進(jìn)行表決，統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，同意人數(shù)未過半數(shù)并且其所代表的債權(quán)額未達(dá)相應(yīng)債權(quán)組債權(quán)總額的三分之二以上，《富貴鳥股份有限公司重整計(jì)劃草案》的表決結(jié)果為不通過。

　　除此以外，富貴鳥還于2019年1月9日收到深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)富貴鳥股份有限公司等相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》，深交所對(duì)富貴鳥股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分，并對(duì)董事會(huì)主席林和平、董事林榮河、時(shí)任董事林和獅及時(shí)任董事洪輝煌給予通報(bào)批評(píng)的處分。

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