中國證監(jiān)會江西監(jiān)管局今日公布的行政處罰決定書【2020】1號顯示，海通證券股份有限公司(以下簡稱“海通證券”，600837.SH))前員工張?zhí)鸫嬖诮杷嗣x持有、買賣股票；私下接受客戶委托買賣證券兩宗違法違規(guī)行為。江西證監(jiān)局沒收張?zhí)疬`法所得59.19萬元，罰款148.38萬元，合計遭罰沒207.57萬元。

　　一、任職情況

　　2009年5月6日，張?zhí)鹑〉米C券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格證書。2014年6月5日至2017年6月3日期間，張?zhí)鹁吐氂诤ＭㄗC券上饒中山西路證券營業(yè)部(現(xiàn)海通證券上饒解放路證券營業(yè)部)，為證券從業(yè)人員。

　　二、張?zhí)鹂刂谱匀蝗恕皠⒛?”“全某偉”賬戶買賣股票和私下接受客戶委托買賣股票情況

　　2016年1月12日，張?zhí)鹋c段某雷、深圳市中濤投資控股有限公司(以下簡稱“中濤投資”)簽訂《資金使用協(xié)議》，2016年4月7日，張?zhí)鹋c段某、中濤投資簽訂補充協(xié)議。上述《資金使用協(xié)議》及補充協(xié)議約定，張?zhí)鹬Ц侗ＷC金100萬元，中濤投資方面提供500萬元資金及“劉某1”“全某偉”證券賬戶給張?zhí)鹩糜诠善苯灰祝⒋_保上述證券賬戶起始資金為600萬元，股票交易的投資風險由張?zhí)鸪袚?，投資收益歸張?zhí)鹚小?/p>

　　2016年1月5日，張?zhí)鹜ㄟ^其名下建設(shè)銀行賬戶將協(xié)議中約定的保證金100萬元及賬戶管理費10萬元轉(zhuǎn)至中濤投資段某雷銀行賬戶。上述110萬元資金中，20萬元來自張?zhí)鹈裆y行賬戶，90萬元(含10萬元賬戶管理費)來自陳某1和趙某嶺(與陳某1相關(guān)聯(lián)人員)兩人銀行賬戶。張?zhí)鹋c陳某1約定按照二八比例出資配資進行股票交易和分配收益。

　　2016年1月6日、3月3日，“劉某1”“全某偉”賬戶分別開立于海通證券股份有限公司上饒中山西路證券營業(yè)部，上述兩個賬戶的證券經(jīng)紀人關(guān)系均隸屬于張?zhí)鹈隆?/p>

　　張?zhí)鹱圆煌碛?016年1月8日至不早于2016年2月26日期間控制“劉某1”證券賬戶，自不晚于2016年3月4日至不早于2016年5月5日期間控制“全某偉”證券賬戶。上述期間“劉某1”“全某偉”證券賬戶累計買入股票金額5934.54萬元，累計賣出股票金額6215.93萬元，兩個賬戶盈利合計271.76萬元。按照張?zhí)鸨ＷC金出資比例20%計算，賬戶盈利中54.35萬元歸屬于張?zhí)稹?/p>

　　陳某1提供的保證金及其與張?zhí)鸺s定的賬戶盈利后續(xù)分別轉(zhuǎn)入陳某2、王某龍、趙某嶺及李某艷等與陳某1相關(guān)聯(lián)人員的銀行賬戶。針對張?zhí)鸾邮荜惸?委托配資炒股事項，陳某1未向張?zhí)鹬Ц镀渌M用。

　　上述兩個證券賬戶交易主要通過180****5183手機號操作，180****5183手機號以張?zhí)鹉赣H劉某2身份注冊。交易期間內(nèi)，“劉某1”“全某偉”證券賬戶委托交易流水中180****5183手機號交易筆數(shù)占比分別達到97.77%、84.03%。

　　三、張?zhí)鹂刂谱匀蝗恕袄钅场辟~戶買賣股票情況

　　2015年11月30日，“李某”賬戶開立于海通證券股份有限公司上饒中山西路證券營業(yè)部，賬戶證券經(jīng)紀人關(guān)系隸屬于張?zhí)鹈?。李某與張?zhí)馂榕笥殃P(guān)系。2016年4月11日至5月4日期間，張?zhí)鸾ㄔO(shè)銀行賬戶向李某第三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入5筆資金共計19.01萬元。上述資金來源于“劉某1”“全某偉”證券賬戶轉(zhuǎn)出的交易盈利資金，資金存入后同日即轉(zhuǎn)入“李某”證券賬戶進行證券交易。

　　張?zhí)鹱圆煌碛?016年4月13日至不早于2016年5月3日期間控制“李某”證券賬戶。上述期間“李某”證券賬戶累計買入股票金額36.17萬元，累計賣出股票金額37.59萬元，賬戶盈利1.36萬元。賬戶委托交易流水中180****5183手機號交易筆數(shù)占比達到83.33%；賬戶交易股票品種、時點、終端信息等與“劉某1”“全某偉”證券賬戶高度趨同，且期間內(nèi)“李某”賬戶銀證轉(zhuǎn)賬操作與當天賬戶的股票交易在交易終端信息上高度吻合。

　　四、張?zhí)鹂刂谱匀蝗恕皠⒛?”賬戶買賣股票情況

　　2014年7月23日，“劉某2”賬戶開立于海通證券股份有限公司上饒中山西路證券營業(yè)部，資金賬號389****325，賬戶證券經(jīng)紀人關(guān)系隸屬于張?zhí)鹈隆?/p>

　　張?zhí)鹱圆煌碛?016年2月4日至不早于2016年5月9日期間控制“劉某2”證券賬戶。上述期間“劉某2”證券賬戶累計買入股票金額86.68萬元，累計賣出股票金額90.29萬元，賬戶盈利3.48萬元。賬戶委托交易流水中180****5183手機號交易筆數(shù)占比達到74.24%；賬戶交易股票品種、時點、終端信息等與“劉某1”“全某偉”證券賬戶高度趨同，且期間內(nèi)“劉某2”賬戶銀證轉(zhuǎn)賬操作與其后最近一筆股票交易在交易時點上高度接近、在終端信息上高度吻合。截至2016年7月11日，“劉某2”證券賬戶轉(zhuǎn)出本金及收益絕大部分用于與張?zhí)鹣嚓P(guān)的消費支出。

　　依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條和第二百一十五條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對證券從業(yè)人員張?zhí)鸾杷嗣x持有、買賣股票的行為，沒收張?zhí)疬`法所得59.19萬元，并處以118.38萬元罰款；對張?zhí)鹚较陆邮芸蛻粑匈I賣證券的行為，責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。合計沒收張?zhí)疬`法所得59.19萬元，罰款148.38萬元。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。

　　《證券法》第二百一十五條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　以下為原文：

　　行政處罰決定書【2020】1號

　　當事人：張?zhí)?，女?985年10月出生，住址：江西省上饒市

　　依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對張?zhí)鹱C券從業(yè)人員違法買賣股票等行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當事人的申請，我局舉行了聽證會，聽取當事人及其代理人的陳述、申辯意見。經(jīng)復(fù)核，根據(jù)首次事先告知、聽證以及當事人陳述申辯情況，我局依法進行重新告知，再次向當事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當事人的申請，我局再次舉行聽證會，聽取當事人及其代理人陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，張?zhí)鸫嬖谝韵逻`法事實：

　　一、任職情況

　　2009年5月6日，張?zhí)鹑〉米C券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格證書。2014年6月5日至2017年6月3日期間，張?zhí)鹁吐氂诤ＭㄗC券股份有限公司上饒中山西路證券營業(yè)部(現(xiàn)海通證券股份有限公司上饒解放路證券營業(yè)部)，為證券從業(yè)人員。

　　二、張?zhí)鹂刂谱匀蝗恕皠⒛?”“全某偉”賬戶買賣股票和私下接受客戶委托買賣股票情況

　　2016年1月12日，張?zhí)鹋c段某雷、深圳市中濤投資控股有限公司(以下簡稱“中濤投資”)簽訂《資金使用協(xié)議》，2016年4月7日，張?zhí)鹋c段某、中濤投資簽訂補充協(xié)議。上述《資金使用協(xié)議》及補充協(xié)議約定，張?zhí)鹬Ц侗ＷC金100萬元，中濤投資方面提供500萬元資金及“劉某1”“全某偉”證券賬戶給張?zhí)鹩糜诠善苯灰祝⒋_保上述證券賬戶起始資金為600萬元，股票交易的投資風險由張?zhí)鸪袚顿Y收益歸張?zhí)鹚小?/p>

　　2016年1月5日，張?zhí)鹜ㄟ^其名下建設(shè)銀行賬戶將協(xié)議中約定的保證金100萬元及賬戶管理費10萬元轉(zhuǎn)至中濤投資段某雷銀行賬戶。上述110萬元資金中，20萬元來自張?zhí)鹈裆y行賬戶，90萬元(含10萬元賬戶管理費)來自陳某1和趙某嶺(與陳某1相關(guān)聯(lián)人員)兩人銀行賬戶。張?zhí)鹋c陳某1約定按照二八比例出資配資進行股票交易和分配收益。

　　2016年1月6日、3月3日，“劉某1”“全某偉”賬戶分別開立于海通證券股份有限公司上饒中山西路證券營業(yè)部，上述兩個賬戶的證券經(jīng)紀人關(guān)系均隸屬于張?zhí)鹈隆?/p>

　　張?zhí)鹱圆煌碛?016年1月8日至不早于2016年2月26日期間控制“劉某1”證券賬戶，自不晚于2016年3月4日至不早于2016年5月5日期間控制“全某偉”證券賬戶。上述期間“劉某1”“全某偉”證券賬戶累計買入股票金額59,345,376.72元，累計賣出股票金額62,159,316.54元，兩個賬戶盈利合計2,717,605.85元。按照張?zhí)鸨ＷC金出資比例20%計算，賬戶盈利中543,521.17元歸屬于張?zhí)稹?/p>

　　陳某1提供的保證金及其與張?zhí)鸺s定的賬戶盈利后續(xù)分別轉(zhuǎn)入陳某2、王某龍、趙某嶺及李某艷等與陳某1相關(guān)聯(lián)人員的銀行賬戶。針對張?zhí)鸾邮荜惸?委托配資炒股事項，陳某1未向張?zhí)鹬Ц镀渌M用。

　　上述兩個證券賬戶交易主要通過180****5183手機號操作，180****5183手機號以張?zhí)鹉赣H劉某2身份注冊。交易期間內(nèi)，“劉某1”“全某偉”證券賬戶委托交易流水中180****5183手機號交易筆數(shù)占比分別達到97.77%、84.03%。

　　三、張?zhí)鹂刂谱匀蝗恕袄钅场辟~戶買賣股票情況

　　2015年11月30日，“李某”賬戶開立于海通證券股份有限公司上饒中山西路證券營業(yè)部，賬戶證券經(jīng)紀人關(guān)系隸屬于張?zhí)鹈隆＠钅撑c張?zhí)馂榕笥殃P(guān)系。2016年4月11日至5月4日期間，張?zhí)鸾ㄔO(shè)銀行賬戶向李某第三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入5筆資金共計19.01萬元。上述資金來源于“劉某1”“全某偉”證券賬戶轉(zhuǎn)出的交易盈利資金，資金存入后同日即轉(zhuǎn)入“李某”證券賬戶進行證券交易。

　　張?zhí)鹱圆煌碛?016年4月13日至不早于2016年5月3日期間控制“李某”證券賬戶。上述期間“李某”證券賬戶累計買入股票金額361,668元，累計賣出股票金額375,852元，賬戶盈利13,579.94元。賬戶委托交易流水中180****5183手機號交易筆數(shù)占比達到83.33%；賬戶交易股票品種、時點、終端信息等與“劉某1”“全某偉”證券賬戶高度趨同，且期間內(nèi)“李某”賬戶銀證轉(zhuǎn)賬操作與當天賬戶的股票交易在交易終端信息上高度吻合。

　　四、張?zhí)鹂刂谱匀蝗恕皠⒛?”賬戶買賣股票情況

　　2014年7月23日，“劉某2”賬戶開立于海通證券股份有限公司上饒中山西路證券營業(yè)部，資金賬號389****325，賬戶證券經(jīng)紀人關(guān)系隸屬于張?zhí)鹈隆?/p>

　　張?zhí)鹱圆煌碛?016年2月4日至不早于2016年5月9日期間控制“劉某2”證券賬戶。上述期間“劉某2”證券賬戶累計買入股票金額866,830元，累計賣出股票金額902,865元，賬戶盈利34,797.2元。賬戶委托交易流水中180****5183手機號交易筆數(shù)占比達到74.24%；賬戶交易股票品種、時點、終端信息等與“劉某1”“全某偉”證券賬戶高度趨同，且期間內(nèi)“劉某2”賬戶銀證轉(zhuǎn)賬操作與其后最近一筆股票交易在交易時點上高度接近、在終端信息上高度吻合。截至2016年7月11日，“劉某2”證券賬戶轉(zhuǎn)出本金及收益絕大部分用于與張?zhí)鹣嚓P(guān)的消費支出。

　　上述違法事實，有張?zhí)鹱C券經(jīng)紀人委托合同、資金使用協(xié)議及補充協(xié)議、法院判決書、相關(guān)賬戶交易流水、銀行賬戶流水、執(zhí)法筆錄、詢問筆錄、出入境信息、聽證筆錄、相關(guān)購房信息等證據(jù)證明，足以認定。

　　我局認為，張?zhí)鹱鳛樽C券從業(yè)人員，在從業(yè)期間內(nèi)控制“劉某1”“全某偉”“李某”“劉某2”證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的”行為。

　　張?zhí)鹚较陆邮芸蛻粑校刂啤皠⒛?”“全某偉”證券賬戶買賣證券的行為，違反2005年《證券法》第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百一十五條所述“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接收客戶委托買賣證券的”行為。

　　在聽證過程中，當事人張?zhí)鸺捌浯砣颂峁┝速Y金流水、證人證言等相關(guān)材料，并提出如下陳述、申辯意見：

　　第一，雖然張?zhí)鹉軌蚩刂啤皠⒛?”“全某偉”證券賬戶，但現(xiàn)有證據(jù)不足以證明張?zhí)鹗褂?80****5183手機號實際使用、操作上述賬戶持有、買賣股票。同理，現(xiàn)有證據(jù)不足以證明張?zhí)鹗褂?80****5183手機號實際使用、操作“李某”“劉某2”證券賬戶持有、買賣股票。張?zhí)鸬呐笥淹裟呈桥滟Y的實際主體和180****5183手機號使用者，并操作“劉某1”“全某偉”兩個配資證券賬戶。期間赴韓國，張?zhí)鸬哪赣H劉某2為該手機的使用者。

　　第二，張?zhí)饍H是對“劉某1”“全某偉”兩個賬戶出資人民幣20萬元，并無充分證據(jù)證明張?zhí)饘嶋H使用和操作上述賬戶，而基于出資享有收益不違法。行政機關(guān)認定基于出資行為所取得的收入為違法所得，缺乏法律依據(jù)。

　　第三，四個賬戶的交易均是通過開戶的證券公司認可的合法交易軟件下單，在場內(nèi)公開完成交易，無證據(jù)表明張?zhí)饘嵤┻^私下接受客戶委托和場外交易的違法行為，適用2005年《證券法》第一百四十五條，屬于適用法律錯誤。

　　第四，對張?zhí)鸬牧P款金額明顯過重，與《中華人民共和國行政處罰法》第四條、第五條的規(guī)定及立法目的不符。

　　經(jīng)復(fù)核，我局認為：

　　第一，認定本案違法行為成立的關(guān)鍵在于張?zhí)鹗欠窨刂葡嚓P(guān)證券賬戶?！皠⒛?”“全某偉”“李某”“劉某2”四個證券賬戶均在同一證券公司營業(yè)部開戶，經(jīng)紀人均為張?zhí)?；配資協(xié)議約定“劉某1”“全某偉”兩個配資賬戶提供給張?zhí)鹗褂?，“李某”“劉?”賬戶名義持有人與張?zhí)鸫嬖谂笥鸦蛴H屬關(guān)系；上述四個賬戶在涉案期間交易股票品種、時點、終端信息高度趨同，賬戶的資金來源或去向均指向張?zhí)?。從人員關(guān)系、賬戶關(guān)聯(lián)、資金關(guān)聯(lián)、行為一致性等方面足以認定張?zhí)饘?個賬戶具有管理、使用或處分權(quán)益，實際控制4個賬戶。當事人辯稱其僅是簡單出資行為，屬于對其違法行為的片面理解。

　　第二，據(jù)調(diào)查，汪某對“劉某1”“全某偉”兩個配資證券賬戶收益流向的表述與實際情況并不相符。且汪某自認“汪某”個人證券賬戶由其本人操作，比對同期“汪某”證券賬戶與“劉某1”“全某偉”證券賬戶交易情況，兩組賬戶在交易股票品種及交易終端上完全不一致。無證據(jù)表明汪某從本案中獲取相關(guān)經(jīng)濟利益。張?zhí)鹩嘘P(guān)180****5183手機號實際使用人的表述在調(diào)查期間和聽證會上前后并不一致，且如按聽證會所述，180****5183手機在境內(nèi)期間由汪某使用，在韓國境外期間手機則交由其母親劉某2使用，不符合常理。

　　第三，2005年《證券法》第一百四十五條不僅規(guī)制在證券公司依法設(shè)立的證券營業(yè)部及其他營業(yè)場所以外的交易委托，還禁止證券從業(yè)人員直接接受客戶證券買賣委托。張?zhí)鹱哉J與陳某1合作配資炒股，并于事后將陳某1提供的保證金及其盈利款轉(zhuǎn)給陳某1相關(guān)聯(lián)人員，綜合本案獲取的其他證據(jù)足以認定張?zhí)鹚较陆邮荜惸?證券買賣委托行為。

　　第四，張?zhí)鸩粌H借用他人證券賬戶持有、買賣股票，還聯(lián)系配資公司實施場外股票配資。場外配資行為嚴重擾亂資本市場正常交易秩序，損害投資者權(quán)益，導(dǎo)致市場風險成倍放大，對市場造成惡劣影響，是證券監(jiān)管部門嚴厲打擊的違法違規(guī)行為。此外，調(diào)查期間我局多次要求張?zhí)鹜ㄖ钅澈蛣⒛?到案接受調(diào)查談話，張?zhí)鹁普喚芙^，且串通他人編造事實，不配合調(diào)查。我局在做出處罰決定時已充分考慮本案的各種相關(guān)情況，當事人關(guān)于量罰過重的陳述申辯不能成立。

　　綜上，對當事人以上申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條和第二百一十五條的規(guī)定，我局決定：對證券從業(yè)人員張?zhí)鸾杷嗣x持有、買賣股票的行為，沒收張?zhí)疬`法所得591,898.31元，并處以1,183,796.62元罰款；對張?zhí)鹚较陆邮芸蛻粑匈I賣證券的行為，責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。合計沒收張?zhí)疬`法所得591,898.31元，罰款1,483,796.62元。

　　當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和江西證監(jiān)局備案。當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　江西證監(jiān)局

　　2020年4月20日