9月7日，近日，山東【新北洋(002376)、股吧】（002376）信息技術(shù)股份有限公司因存在內(nèi)幕信息知情人登記不完整和未制作重大事項進程備忘錄，被山東證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　山東證監(jiān)局對山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司進行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司存在內(nèi)幕信息知情人登記不完整和未制作重大事項進程備忘錄等問題：

　　一、內(nèi)幕信息知情人登記不完整。如2016年和2017年年度報告內(nèi)幕信息知情人僅登記簽字注冊會計師，未登記知悉年報信息的其他審計人員信息；公司董事會、監(jiān)事會議案及相關(guān)資料(如2016年年度報告、利潤分配方案等)通過控股股東威海北洋電器集團股份有限公司(以下簡稱北洋集團)人員轉(zhuǎn)發(fā)至公司部分董事、監(jiān)事，但公司并未將該北洋集團人員作為內(nèi)幕信息知情人登記；部分內(nèi)幕信息知情人登記表無法定代表人簽字。

　　二、部分涉及內(nèi)幕信息事項未登記。2017年以來，公司未對董事辭職、定期報告業(yè)績預(yù)告或修正公告、對商譽大額計提減值準(zhǔn)備、變更會計政策等事項進行內(nèi)幕信息知情人登記。

　　三、公司未建立重大事項進程備忘錄。2016年度公司啟動非公開發(fā)行股票事宜，歷經(jīng)國資委批復(fù)、預(yù)案修訂、審核通過等多個環(huán)節(jié)，公司未就該重大事項在關(guān)鍵時點制作重大事項進程備忘錄，未對后續(xù)事項進行內(nèi)幕信息知情人登記。

　　山東證監(jiān)局表示，山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司上述行為違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2011〕30號)第六條、第八條和第十條的規(guī)定，根據(jù)第十五條的規(guī)定，現(xiàn)對山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，做好內(nèi)幕信息保密工作。