【國投資本(600061)、股吧】（600061）（600061.SH）在5月12日的路演活動(dòng)上表示，2021 年一季度，國投資本實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入 35.80 億元，同比增長 18.37%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤 10.77 億元，同比增長 69.49%。安信證券多措并舉推進(jìn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，重點(diǎn)提高中高端客戶數(shù)量，截至報(bào)告期末中高端客戶數(shù) 24.76 萬戶，同比增長 22.73%。國投泰康信托的標(biāo)準(zhǔn)化、凈值化布局從 2018 年下半年開始，2020 年年初債券凈值型持倉規(guī)模約為 20 億元，12 月上旬規(guī)模已超過 185 億元，據(jù)業(yè)內(nèi)統(tǒng)計(jì)，國投泰康信托主動(dòng)管理的凈值型標(biāo)準(zhǔn)化信托規(guī)模在行業(yè)中可進(jìn)入前三。

　　具體問答實(shí)錄如下：

　　問：公司協(xié)同有何具體舉措？

　　答：公司建立健全長效工作機(jī)制，探索破解協(xié)同發(fā)展難題，產(chǎn)融協(xié)同、融融協(xié)同持續(xù)深化，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不斷增強(qiáng)，2020年度協(xié)同規(guī)模共計(jì) 976.83 億元，協(xié)同收入從 2017 年 2.25 億元增加至 2020 年 4.84 億元。同時(shí)國投資本作為上市金控平臺，充分發(fā)揮資本市場的融資功能支持下屬企業(yè)發(fā)展，持續(xù)提高核心競爭力。

　　（1）產(chǎn)融協(xié)同

　　公司堅(jiān)持依法合規(guī)和市場化原則，開創(chuàng)高效、融合、共贏的協(xié)同工作新局面。一是健全協(xié)同管理體系，制定相關(guān)流程指引；二是完善協(xié)同工作機(jī)制，由集團(tuán)協(xié)同領(lǐng)導(dǎo)小組推動(dòng)解決重難點(diǎn)問題，完善各級企業(yè)聯(lián)絡(luò)對接機(jī)制；三是探索業(yè)務(wù)協(xié)同模式，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游合作與各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)協(xié)同，優(yōu)化資源配置；四是完善外部協(xié)同機(jī)制，推動(dòng)投資由偶發(fā)項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)向戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變；五是強(qiáng)化協(xié)同考核激勵(lì)，探索建立制度化的協(xié)同利益分?jǐn)倷C(jī)制；六是健全高效協(xié)同平臺，規(guī)范協(xié)同信息報(bào)送，培育整體協(xié)同文化。

　　（2）區(qū)域協(xié)同

　　以安信證券近 400 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)為觸角，安信分公司、營業(yè)部即是國投集團(tuán)在當(dāng)?shù)貐^(qū)域的聯(lián)絡(luò)點(diǎn)、辦事處，為國投公司各板塊投資團(tuán)隊(duì)引薦項(xiàng)目，搭建區(qū)域業(yè)務(wù)協(xié)同平臺，在項(xiàng)目資源、資金配置等方面形成聯(lián)動(dòng)。

　　問：公司一季度經(jīng)營情況？

　　答：2021 年一季度，國投資本實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入 35.80 億元，同比增長 18.37%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤 10.77 億元，同比增長 69.49%。截至 3 月末，國投資本總資產(chǎn) 2366.30 億元，較上年末增加 8.18%；歸母凈資產(chǎn) 466.02 億元，較上年末增加 2.22%。

　　問：安信證券提升行業(yè)排名有何具體舉措？

　　答：只爭朝夕，積極推動(dòng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，打造核心競爭力，朝著“市場定位精準(zhǔn)、客戶服務(wù)精良、風(fēng)險(xiǎn)管理精尖”的目標(biāo)努力奮進(jìn)，推動(dòng)資管、融資、投資、海外、研究、數(shù)字化六大平臺建設(shè)。

　　轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)有質(zhì)量的業(yè)務(wù)增長。零售業(yè)務(wù)大力推進(jìn)客戶分層分類精細(xì)化管理，加速向 O2O 財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，提高中端富裕客戶存量升級規(guī)模。投行業(yè)務(wù)積極圍繞客戶全方位資本市場需求，提供一站式投行服務(wù)，同時(shí)爭取在標(biāo)桿項(xiàng)目的承銷保薦業(yè)務(wù)方面取得實(shí)質(zhì)性突破。機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)加大業(yè)務(wù)協(xié)同力度，構(gòu)建一站式綜合金融服務(wù)體系。積極利用大數(shù)據(jù)加快公司業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以數(shù)字化（信息技術(shù)）作為引擎，牽引業(yè)務(wù)發(fā)展。自營業(yè)務(wù)發(fā)揮在債券投資領(lǐng)域的傳統(tǒng)優(yōu)勢，利用多資產(chǎn)、多策略的“固收+”模式，獲得穩(wěn)定投資回報(bào)。積極把握權(quán)益投資的結(jié)構(gòu)性機(jī)會，綜合運(yùn)用策略平滑波動(dòng)，在防范市場大幅回撤風(fēng)險(xiǎn)的前提下積極應(yīng)對市場變化，平衡和優(yōu)化組合風(fēng)險(xiǎn)收益比，努力提高投資收益。新三板業(yè)務(wù)方面，堅(jiān)持推動(dòng)做市、自營雙向并進(jìn)，進(jìn)一步夯新三板做市業(yè)務(wù)實(shí)優(yōu)勢地位。

　　問：2020年度利潤分配時(shí)間？

　　答：根據(jù)上市公司股東大會規(guī)則，股東大會通過有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束后 2 個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。公司已于 2021 年 4 月 28 日召開 2020 年度股東大會并審議通過相關(guān)議案，后續(xù)公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　問：公司融資融券業(yè)務(wù)市場份額是否有相應(yīng)比例的提升？目前股票質(zhì)押規(guī)模情況如何？相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)敞口如何？

　　答：2020 年末，安信證券融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模 411.82 億元，同比增長 46.2%，份額 2.54%，融資融券業(yè)務(wù)存量負(fù)債客戶平均維持擔(dān)保比例由 269.78%上升為 269.97%。

　　2020 年度，安信證券表內(nèi)股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)規(guī)模人民幣138.89 億元，同比減少 8.23%，平均履約保障由 285.53%比例上升為 298.25%；表外資管股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)規(guī)模為人民幣 42.58億元。

　　2020 年安信證券重點(diǎn)拓寬券源渠道，推進(jìn)高凈值及機(jī)構(gòu)客戶融資融券服務(wù)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)情況優(yōu)化股票質(zhì)押業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，提高股票質(zhì)押業(yè)務(wù)綜合收益，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下穩(wěn)健開展信用業(yè)務(wù)。

　　問：安信投行業(yè)務(wù)最新排名情況如何？未來發(fā)展戰(zhàn)略和定位怎樣？公司投行側(cè)重布局哪些區(qū)域、在哪些行業(yè)具備競爭優(yōu)勢？

　　答：2021 年，截至 5 月 9 日，安信證券 IPO 承銷數(shù)量共 8 家，在行業(yè)中排名第 6，市占率 4.82%；IPO 承銷金額 57.12 億元，在行業(yè)中排名第 7，市占率 4.80%。

　　投資銀行業(yè)務(wù)聚焦中大型客戶，圍繞客戶全方位資本市場需求，提供一站式投行服務(wù)。同時(shí)爭取在標(biāo)桿項(xiàng)目的承銷保薦業(yè)務(wù)方面取得實(shí)質(zhì)性突破。機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)加大業(yè)務(wù)協(xié)同力度，構(gòu)建一站式綜合金融服務(wù)體系。

　　（1）依托集團(tuán)及公司的整體力量，以協(xié)同集團(tuán)資源為主，加強(qiáng)集團(tuán)與公司、公司與子公司、公司內(nèi)部各部門等條線的業(yè)務(wù)協(xié)同，提高大項(xiàng)目的承攬能力；

　?。?）保持投行在中型及中小型企業(yè)客戶融資業(yè)務(wù)中的相對優(yōu)勢，以客戶為中心，打造投行生態(tài)圈；

　　（3）建立“行業(yè)組+綜合組（或地域組）+產(chǎn)品組（主要是并購及債券）”的全能型投行組織架構(gòu)，充分發(fā)揮銷售能力和定價(jià)優(yōu)勢；

　　（4）建立“投行與投資”聯(lián)動(dòng)機(jī)制，打造交易型投行；

　　（5）適時(shí)適度擴(kuò)大投行團(tuán)隊(duì)規(guī)模，堅(jiān)持市場化導(dǎo)向的考核激勵(lì)機(jī)制，提高保薦代表人等核心資源的使用率，優(yōu)化晉升淘汰機(jī)制以及培訓(xùn)機(jī)制，提高團(tuán)隊(duì)的產(chǎn)能。

　　問：公司目前投行人數(shù)規(guī)模？過去一年，對于投行應(yīng)該是豐收年，隊(duì)伍有沒有明顯加強(qiáng)實(shí)力？投行激勵(lì)舉措情況？

　　答：投行團(tuán)隊(duì)規(guī)模由 2019 年末的 480 人增長至 2020 年末的 560人，增長幅度 16.67%。保代人數(shù)達(dá) 156 人。2020 年末，公司實(shí)施薪酬優(yōu)化方案，重點(diǎn)提升了年輕員工的固定收入水平，優(yōu)化了固定薪酬與浮動(dòng)薪酬比例，調(diào)整后優(yōu)化了投行薪酬的行業(yè)競爭力。

　　問：信托業(yè)務(wù) 2020 年度行業(yè)評級情況？在非標(biāo)和地產(chǎn)項(xiàng)目增量受限的背景下，公司的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、差異化競爭優(yōu)勢體現(xiàn)在哪些方面呢？

　　答：國投泰康信托在 2019 年在信托行業(yè)評級中重回 A 級后，在2020 年度首次行業(yè)評級中再次斬獲 A 級。隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，信托公司行業(yè)評級 A 類公司持續(xù)縮量，公司將繼續(xù)努力，積極探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，以更加優(yōu)異的成績回報(bào)投資者。

　　國投泰康信托的標(biāo)準(zhǔn)化、凈值化布局從 2018 年下半年開始，2020 年年初債券凈值型持倉規(guī)模約為 20 億元，12 月上旬規(guī)模已超過 185 億元。據(jù)業(yè)內(nèi)統(tǒng)計(jì)，國投泰康信托主動(dòng)管理的凈值型標(biāo)準(zhǔn)化信托規(guī)模在行業(yè)中可進(jìn)入前三。此外，國投泰康信托制定的戰(zhàn)略規(guī)劃中，業(yè)務(wù)布局將傾向于固收產(chǎn)品、ABS、證券服務(wù)、家族信托等，與監(jiān)管的指導(dǎo)趨勢保持了高度的貼合性，為未來的高質(zhì)量發(fā)展奠定了良好的戰(zhàn)略基礎(chǔ)。

　　國投泰康信托在尋找資產(chǎn)方面具有獨(dú)特優(yōu)勢，實(shí)地考察次數(shù)較多，可以對資產(chǎn)資質(zhì)有更為直觀、深入的理解。近期債券違約事件頻發(fā)，市場對信用債保持較高警惕，但國投泰康信托并未受到嚴(yán)重影響，其目前沒有經(jīng)濟(jì)相對落后地區(qū)的債券，也沒有煤炭等產(chǎn)能嚴(yán)重過剩行業(yè)的債券，主要的債券投資集中于江蘇地區(qū)，該地區(qū)良好的經(jīng)濟(jì)和信用情況為城投債的投資提供了良好的安全保障。因此，公司在獲得較高產(chǎn)品收益率的同時(shí)，保證了較高的安全性，且該部分債券在整體倉位中的比例也得到了有效控制。

　　問：安信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的進(jìn)展

　　答：2020 年度安信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總收入 43.64 億元，同比增長45.70%；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入市場份額 2.30% ，排名第 14 位，與上年同期保持一致。

　　安信證券多措并舉推進(jìn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，重點(diǎn)提高中高端客戶數(shù)量，截至報(bào)告期末中高端客戶數(shù) 24.76 萬戶，同比增長 22.73%。安信證券積極拓展私募客戶，推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)化，2020 年銷售高頻量化私募產(chǎn)品超過 20 億,同時(shí)以私募產(chǎn)品銷售帶動(dòng)核心交易機(jī)構(gòu)落地及私募資產(chǎn)引入，2020 年引入 833 家私募管理人，資產(chǎn)凈流入 17.57 億元。金融產(chǎn)品銷售方面，2020 年銷售金融產(chǎn)品總規(guī)模780 億元，同比增長 79%；代理銷售金融產(chǎn)品凈收入 3.80 億元，同比增長 160%，高于行業(yè)增速 149%。

　　金融科技方面，安信證券深度應(yīng)用人工智能、大數(shù)據(jù)等打造自主手機(jī) APP，搭建了獨(dú)具特色的增值服務(wù)工具產(chǎn)品矩陣、一站式智能金融理財(cái)專區(qū)、精品投顧直播服務(wù)、行業(yè)領(lǐng)先的資產(chǎn)全景視圖及精準(zhǔn)客戶服務(wù)，APP 用戶數(shù)高達(dá) 647 萬，日活用戶最高突破103 萬人，月活客戶 238 萬，保持行業(yè)第 10 名 ?！皢枂栃“病痹诰€服務(wù)平臺全年服務(wù)超 113 萬人次，智能服務(wù)占比 52%。

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