湖北富邦科技股份有限公司

　　董事會秘書工作細(xì)則

　　第一章 總則

　　第一條 為了促進(jìn)湖北富邦科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的規(guī)范運(yùn)作，明確董事會秘書的職責(zé)權(quán)限，充分發(fā)揮董事會秘書的作用，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并依據(jù)《湖北富邦科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《湖北富邦科技股份有限公司董事會議事規(guī)則》的規(guī)定，同時(shí)參照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（》以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”）及其他深圳證券交易所（以下簡稱“交易所”）的相關(guān)規(guī)定，制定本董事會秘書工作細(xì)則（以下簡稱“本工作細(xì)則”）。

　　第二條 公司設(shè)董事會秘書一名，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備及文件保管、公司股東資料的管理、辦理信息披露事務(wù)、投資者關(guān)系工作等事宜。董事會秘書為公司高級管理人員，對董事會負(fù)責(zé)，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。董事會秘書為履行職責(zé)有權(quán)參加相關(guān)會議，查閱有關(guān)文件，了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營等情況。董事會及其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)支持董事會秘書的工作。任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)董事會秘書的正常履職行為。

　　公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息披露事務(wù)部門，由董事會秘書負(fù)責(zé)管理。

　　董事會秘書應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程的有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)高級管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對公司負(fù)有誠信和勤勉義務(wù)，不得濫用職權(quán)為自己或他人謀取利益。

　　法律、法規(guī)及《公司章程》對公司高級管理人員的有關(guān)規(guī)定，適用于董事會秘書。

　　第二章 任職資格

　　第三條 董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，并取得交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。

　　第四條 董事會秘書應(yīng)當(dāng)由公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會確定的其他高級管理人員擔(dān)任。因特殊情況需由其他人員擔(dān)任公司董事會秘書的，應(yīng)經(jīng)交易所同意。

　　公司現(xiàn)任監(jiān)事、聘請的會計(jì)師事務(wù)所的注冊會計(jì)師和律師事務(wù)所的律師、國家公務(wù)員及其他中介機(jī)構(gòu)的人員不得兼任公司董事會秘書。

　　第五條 董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專業(yè)知識， 具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，并取得交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會秘書：

　　（一）有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的任何一種情形；

　　（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；

　　（三） 被 證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員， 期限尚未屆滿；

　?。ㄋ模┳罱陜?nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；

　?。ㄎ澹┳罱晔艿阶C券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評的；

　?。┍竟粳F(xiàn)任監(jiān)事；

　?。ㄆ撸┙灰姿J(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

　　擬聘任董事會秘書因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的，或者被中國證監(jiān)會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的，或者被人民法院納入失信被執(zhí)行人名單的， 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露具體情形，擬聘任該人士的原因以及是否存在影響公司規(guī)范運(yùn)作的情形，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。上述期間，應(yīng)當(dāng)以公司董事會審議董事會秘書候選人聘任議案的日期為截止日。

　　第三章 職責(zé)

　　第六條 董事會秘書的主要職責(zé)：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

　?。ǘ┴?fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

　?。ㄈ┙M織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負(fù)責(zé)董事會會議記錄工作并簽字確認(rèn)；

　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向交易所報(bào)告并公告；

　?。ㄎ澹╆P(guān)注公共媒體報(bào)道并主動求證真實(shí)情況，督促董事會及時(shí)回復(fù)交易所所有問詢；

　　（六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》以及交易所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；

　　（七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法律法規(guī)、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、交易所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)地向交易所報(bào)告；

　　（八）《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和交易所要求履行的其他職責(zé)。

　　第七條 公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作。

　　董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。

　　董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向交易所報(bào)告。

　　第八條 董事兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時(shí)，則該兼任董事及董事會秘書的人不得以雙重身份作出。

　　第四章 工作細(xì)則

　　第九條 董事會秘書應(yīng)負(fù)責(zé)做好以下與董事會會議有關(guān)的工作：

　?。ㄒ唬┮勒沼嘘P(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定及時(shí)籌備董事會會議；

　?。ǘ⒍聲h通知及會議資料按規(guī)定的方式及時(shí)間送達(dá)各位董事；

　?。ㄈ┝邢聲h并負(fù)責(zé)會議記錄；

　?。ㄋ模┍９芏聲h文件、會議記錄，建立檔案。

　　第十條 董事會秘書應(yīng)負(fù)責(zé)做好以下與股東大會有關(guān)的工作：

　　（一）依照有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定籌備股東大會；

　?。ǘ┰谀甓裙蓶|大會召開二十日前、臨時(shí)股東大會召開十五日前通知公司股東；

　　（三）在會議召開前，按公司股東名冊建立出席會議人員的簽到簿；在會議召開日負(fù)責(zé)核對出席會議股東（包括代理人）的資格是否合法、有效，對不具有合法資格的股東（包括代理人）有權(quán)拒絕其進(jìn)入會場和參加會議；

　?。ㄋ模?yīng)在股東大會召開前，將下列資料置備于會議通知中載明的會議地址， 以供出席會議的股東（包括股東代理人）查閱：

　　1、擬交由股東大會審議的議案全文；

　　2、擬由股東大會審議的對外投資、擔(dān)保、收購、兼并、重組等重大事項(xiàng)的合同和協(xié)議，以及董事會關(guān)于前述重大事項(xiàng)的解釋或說明；

　　3、股東大會擬審議事項(xiàng)與公司股東、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的關(guān)系及其性質(zhì)和程度，以及這種關(guān)系對公司和其他股東的影響的說明資料；

　　4、董事會認(rèn)為有助于出席會議的股東（包括股東代理人）對議案作出決定的其他有關(guān)資料。

　?。ㄎ澹﹨f(xié)助董事會按通知日期召開股東大會；因不可抗力或其他異常原因?qū)е鹿蓶|大會不能正常召開或未能作出任何決議時(shí)，協(xié)助董事會說明原因；

　　（六）協(xié)助維護(hù)股東大會的嚴(yán)肅性和大會的秩序；

　　（七）做好股東大會會議記錄；

　?。ò耍┍４婀蓶|大會會議文件、會議記錄，建立檔案。

　　第十一條 提案處理程序：提案人將提案提交董事會秘書——董事會秘書作一般審核——（需要時(shí)）返回提案人補(bǔ)充、修改、完善——董事會秘書進(jìn)行形式整理、匯總——提交董事長決定是否提交會議決策——董事會秘書根據(jù)決定制作會議文件。

　　董事長提案的，由董事長直接擬訂提案或者委托董事會秘書制作提案——董事會秘書進(jìn)行形式整理、匯總——提交董事長決定是否提交會議決策——董事會秘書根據(jù)決定制作會議文件。

　　第十二條 提案的一般審核依據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司制度規(guī)定進(jìn)行，審核內(nèi)容包括：提案內(nèi)容是否是提案人職責(zé)要求、是否符合擬開會議的決策范圍、具體提案事項(xiàng)是否與公司規(guī)定抵觸、規(guī)定需要履行前置程序的是否已經(jīng)履行、需要論證材料的是否提供充分、文件形式是否符合公司規(guī)定等。

　　董事會秘書審核后返回要求補(bǔ)充、修改、完善，提案人應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充、修改、完善后提交；提案人堅(jiān)持提案內(nèi)容的，董事會秘書應(yīng)當(dāng)在標(biāo)注審核意見后交董事長決定。

　　第十三條 信息及相關(guān)重大事項(xiàng)的發(fā)布：

　?。ㄒ唬└鶕?jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司規(guī)定，決定是否發(fā)布信息或重大事項(xiàng)；

　?。ǘν夤嫉男畔⒒蛑卮笫马?xiàng)，董事會秘書應(yīng)事前請示董事長；

　?。ㄈτ诠拘畔⒒蛑卮笫马?xiàng)的發(fā)布，董事會秘書應(yīng)簽名確認(rèn)審核后發(fā)布。

　　第十四條 公司內(nèi)部信息知情人發(fā)表論著、文稿或者出席有關(guān)會議講話，可能涉及公司內(nèi)部信息（未公開或者不宜公開）的，應(yīng)當(dāng)送董事會秘書進(jìn)行確認(rèn)。對不應(yīng)涉及的內(nèi)容，董事會秘書應(yīng)當(dāng)明確指出，知情人不得發(fā)表。對董事會秘書的認(rèn)定堅(jiān)持不同意見的，報(bào)請董事長確定。

　　第十五條 監(jiān)管部門或相關(guān)單位對公司的問詢函，董事會秘書應(yīng)組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門準(zhǔn)備資料回答問題，完成后進(jìn)行審核。

　　第十六條 董事會秘書應(yīng)按以下要求配合信息披露監(jiān)管工作：

　　（一）及時(shí)出席交易所安排的約見；

　　（二）與交易所及時(shí)保持聯(lián)絡(luò)和溝通；

　?。ㄈ┕景l(fā)生異常情況時(shí)，主動向交易所通報(bào)情況；

　?。ㄋ模┌凑战灰姿囊髤⒓佑嘘P(guān)培訓(xùn)；

　?。ㄎ澹┰谝?guī)定時(shí)間內(nèi)完成交易所要求的其他事項(xiàng)。

　　第五章 任免程序

　　第十七條 公司應(yīng)當(dāng)在首次公開發(fā)行股票上市三個(gè)月內(nèi)或原任董事會秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會秘書。

　　第十八條 董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或者解聘。

　　第十九條 公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會秘書的會議召開五個(gè)交易日之前，將該董事會秘書的有關(guān)材料報(bào)送交易所，交易所自收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以按照法定程序予以聘任。

　　公司聘任董事會秘書之前應(yīng)當(dāng)向交易所報(bào)送以下資料：

　?。ㄒ唬┒聲扑]書，包括被推薦人符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》任職資格的說明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個(gè)人品德等內(nèi)容；

　?。ǘ┍煌扑]人的個(gè)人簡歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件）；

　?。ㄈ┍煌扑]人取得的交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書（復(fù)印件）。

　　第二十條 公司在聘任董事會秘書的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。在董事會秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。

　　證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)參加交易所組織的董事會秘書資格培訓(xùn)并取得董事會秘書資格證書。

　　第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)在董事會正式聘任董事會秘書、證券事務(wù)代表后及時(shí)公告，并向交易所提交以下資料：

　　（一）董事會秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會決議；

　　（二）董事會秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；

　?。ㄈ┒麻L的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。

　　上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所提交變更后的資料。

　　第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會秘書時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。

　　董事會秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。

　　第二十三條 公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)有充分理由，不得無故將其解聘。董事會秘書被解聘或者辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告，說明原因并公告。

　　董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。

　　公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受上市公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

　　董事會秘書辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書職責(zé)。

　　第二十四條 董事會秘書有以下情形之一的，公司可以取消其董事會秘書資格：

　?。ㄒ唬┎环稀渡鲜幸?guī)則》所要求的任職條件；

　?。ǘ┳罱晔艿阶C券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評的；

　?。ㄈ┻B續(xù)兩年未參加交易所董事秘書培訓(xùn)的；

　　（四）交易所認(rèn)定的其他情形。

　　第二十五條 公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。

　　董事會秘書空缺期間超過三個(gè)月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。

　　第二十六條 公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由交易所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

　　第二十七條 公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會秘書、證券事務(wù)代表或者本工作制度第二十五條規(guī)定代行董事會秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)。

　　第六章 法律責(zé)任

　　第二十八條 董事會秘書違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，公司董事會應(yīng)當(dāng)采取措施追究其法律責(zé)任。

　　第七章 附則

　　第二十九條 本工作制度如與國家頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、交易所其他相關(guān)規(guī)定或經(jīng)修改后的公司章程相抵觸，按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、交易所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十條 本工作制度由董事會審議通過生效，修改亦同。

　　第三十一條 本工作制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

　　湖北富邦科技股份有限公司

　　2021年4月