6月28日，深圳證監(jiān)局局長陳小澎與中國證券投資者保護基金有限責任公司總經(jīng)理鞏海濱分別代表雙方共同簽署《深圳轄區(qū)證券公司風險監(jiān)測和投資者保護工作合作備忘錄》(以下簡稱《合作備忘錄》)，雙方主要在以下方面達成共識：

　　一是加強在證券公司日常風險監(jiān)控監(jiān)測方面的協(xié)作。雙方將在推送深圳轄區(qū)預警提示信息，提供交易結算資金安全風險和有關主體違規(guī)行為線索，反饋特定證券公司客戶交易結算資金監(jiān)控情況和日常監(jiān)管中處理情況及通報重大風險等事項上進行協(xié)作。

　　二是加強訴求處理和投資者教育工作上的協(xié)作。雙方就細化和完善投訴工作流程和管理制度，分享投資者訴求處理經(jīng)驗，開展投資者調(diào)查評價，共享投資者教育資源等事項上達成共識。

　　三是加強雙方合作研究與信息共享。雙方就加強相關業(yè)務合作研究與信息共享，互派人員共同參與相關工作達成共識。

　　四是建立日常會商和運行評估機制，并明確了聯(lián)系人，推動合作備忘錄落實。

　　《合作備忘錄》的簽署，有利于發(fā)揮雙方在深圳轄區(qū)證券公司風險監(jiān)測和投資者保護工作上的優(yōu)勢，促進轄區(qū)證券公司風險監(jiān)控監(jiān)測、投資者保護與教育、投資者調(diào)查評價和相關糾紛調(diào)解等工作深入開展。