證監(jiān)會(huì):大幅提高刑期上限和罰款、罰金數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)
摘要: 問(wèn):最近,連續(xù)發(fā)生了幾起上市公司信息披露虛假案件,市場(chǎng)和投資者都很關(guān)注,普遍反映資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本太低,一些保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu),也未嚴(yán)格履行職責(zé),沒(méi)有發(fā)揮“看門(mén)人”作用,請(qǐng)問(wèn)監(jiān)管部門(mén)如何
問(wèn):最近,連續(xù)發(fā)生了幾起上市公司信息披露虛假案件,市場(chǎng)和投資者都很關(guān)注,普遍反映資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本太低,一些保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu),也未嚴(yán)格履行職責(zé),沒(méi)有發(fā)揮“看門(mén)人”作用,請(qǐng)問(wèn)監(jiān)管部門(mén)如何看待?
答:謝謝你的問(wèn)題,市場(chǎng)和投資者反映的法律規(guī)定處罰太輕,中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)追究不到位等問(wèn)題客觀存在,我們正在會(huì)同有關(guān)方面,推動(dòng)盡快修改完善《證券法》《刑法》有關(guān)規(guī)定,擬對(duì)發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人信息披露虛假,和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、保薦人等中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等證券違法行為,大幅提高刑期上限和罰款、罰金數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),強(qiáng)化民事?lián)p害賠償責(zé)任,實(shí)施失信聯(lián)合懲戒,切實(shí)提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本。同時(shí),我們將會(huì)同有關(guān)方面,進(jìn)一步加大執(zhí)法力度,對(duì)涉嫌犯罪的,堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)從嚴(yán)追究刑事責(zé)任;對(duì)未勤勉盡責(zé)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、保薦人等中介機(jī)構(gòu)的證券違法行為,依法采取暫停、撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可的資格罰;對(duì)因證券違法行為造成投資者損失的,積極支持受害投資者依法提起民事?lián)p害賠償訴訟,并與有關(guān)部門(mén)共同實(shí)施失信聯(lián)合懲戒等綜合措施,維護(hù)投資者合法權(quán)益。
投資者,中介機(jī)構(gòu),保薦,會(huì)計(jì)師事務(wù)所,勤勉






