證券及期貨事務監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）今天撤銷有關UBS Securities Hong Kong Limited（UBS Securities Hong Kong）暫時不得為在香港聯(lián)合交易所有限公司（聯(lián)交所）的上市申請擔任保薦人的處分。

　　UBS AG及UBS Securities Hong Kong（統(tǒng)稱為UBS）在2019年3月14日受到處分，原因是它們在擔任三宗上市申請的其中一名聯(lián)席保薦人時沒有履行其責任，而證監(jiān)會針對它們的其中一項紀律行動是將容許UBS Securities Hong Kong擔任保薦人的牌照暫時吊銷一年（注1）。

　　UBS已按協(xié)定委聘獨立的檢討機構并與該機構合作，檢討有關其進行保薦人業(yè)務（相關范疇）的政策、程序及常規(guī)（注2）。

　　該檢討機構已對UBS的加強管治程序（由接納保薦人的任命至上市申請人上市）進行為期十個月的檢討。該檢討機構的結論是，UBS在相關范疇的管治及監(jiān)控程序大致上設計良好，及其評估已考慮到多項主要監(jiān)控措施，包括：

　　在第一道防線內設立程序、檢討、管治及監(jiān)察框架，以支援交易團隊在相關范疇遵守規(guī)定，及利便進行有效的管理監(jiān)察；

　　制定政策以訂明適用于保薦人業(yè)務第一道防線的監(jiān)控職能的特定職責，當中包括質素保證、監(jiān)控監(jiān)察及測試，以及事件匯報及上報，確保在執(zhí)行上市工作時符合內部及監(jiān)管的規(guī)定和期望；

　　具有足夠及適當的平臺，以便將在整個交易周期所識別的重大事件上報，從而透過特定授權與職位高于保薦人主要人員的管理層（包括核心職能主管）進行討論；

　　獨立的第二道防線（即合規(guī)及營運風險職能）可充分地參與其中；及設有一項由內部審計組所設計及執(zhí)行的審計方案作第三道防線，而該內部審計組能夠適當及充分地履行其職責及進行年度評估，確保UBS及其系統(tǒng)和監(jiān)控措施均持續(xù)有效并符合相關的監(jiān)管規(guī)定。

　　作為檢討工作的一部分，該檢討機構亦審視了UBS在最近期的兩宗上市申請中的保薦人工作（分別已于2017年及2018年完成），并認為UBS在該兩宗上市申請中已執(zhí)行上述的監(jiān)控措施，及在履行其保薦人職責時，已按照相關的法律及監(jiān)管規(guī)定進行足夠和有效的盡職審查。

　　證監(jiān)會決定撤銷有關UBS Securities Hong Kong暫時不得擔任保薦人的處分，是因為本會已評估該檢討機構對UBS的檢討結果，包括向該機構取得支持其檢討結果的文件，以及要求該機構解釋為何得出UBS具備足夠及有效的管治框架及監(jiān)控程序的結論。

　　證監(jiān)會希望明確指出，在評估UBS的個案中所采納的標準等同于所有持牌保薦人應采納的標準。此外，所有持牌保薦人必須明白，監(jiān)管規(guī)定是否獲得遵循，最終取決于公司在執(zhí)行所有有關首次公開招股的任命時，能否在實際的情況下有效地應用及實行該等監(jiān)控措施，而這需要管理層密切的關注及監(jiān)督。

　　證監(jiān)會在自行進行評估后，信納UBS已設有清晰的規(guī)定及程序，讓職員了解及恰當地履行他們的職責，并具備足夠和有效的系統(tǒng)、監(jiān)控措施、政策及程序，使適用于其保薦人業(yè)務的所有香港法律及監(jiān)管規(guī)定獲得遵循。