港證監(jiān)公布，今天撤銷有關(guān)UBS Securities Hong Kong Limited暫時不得為在聯(lián)交所的上市申請擔(dān)任保薦人的處分。UBS方面對有關(guān)決定不予置評。UBS AG及UBS Securities HongKong（統(tǒng)稱為UBS）在2019年3月14日受到處分，原因是它們在擔(dān)任三宗上市申請的其中一名聯(lián)席保薦人時沒有履行其責(zé)任，而港證監(jiān)針對它們的其中一項紀(jì)律行動是將容許UBS Securities Hong Kong擔(dān)任保薦人的牌照暫時吊銷一年。

　　*UBS在管治及監(jiān)控程序大致上設(shè)計良好*

　　UBS已按協(xié)定委聘獨立的檢討機構(gòu)，該檢討機構(gòu)已對UBS的加強管治程序（由接納保薦人的任命至上市申請人上市）進(jìn)行為期10個月的檢討。該檢討機構(gòu)的結(jié)論是，UBS在相關(guān)范疇的管治及監(jiān)控程序大致上設(shè)計良好，及其評估已考慮到多項主要監(jiān)控措施，包括在第一道防線內(nèi)設(shè)立程序、檢討、管治及監(jiān)察框架，以支援交易團(tuán)隊在相關(guān)范疇遵守規(guī)定，及利便進(jìn)行有效的管理監(jiān)察；制定政策以訂明適用于保薦人業(yè)務(wù)第一道防線的監(jiān)控職能的特定職責(zé)等。作為檢討工作的一部分，該檢討機構(gòu)亦審視了UBS在最近期的兩宗上市申請中的保薦人工作，分別已于2017年及2018年完成，并認(rèn)為UBS在該兩宗上市申請中已執(zhí)行上述的監(jiān)控措施，及在履行其保薦人職責(zé)時，已按照相關(guān)的法律及監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行足夠和有效的盡職審查。

　　*決定撤銷瑞銀暫時不得擔(dān)任保薦人的處分*

　　港證監(jiān)決定撤銷有關(guān)UBS Securities Hong Kong暫時不得擔(dān)任保薦人的處分，是因為已評估該檢討機構(gòu)對UBS的檢討結(jié)果，包括向該機構(gòu)取得支持其檢討結(jié)果的文件，以及要求該機構(gòu)解釋為何得出UBS具備足夠及有效的管治框架及監(jiān)控程序的結(jié)論。港證監(jiān)希望明確指出，在評估UBS的個案中所采納的標(biāo)準(zhǔn)等同于所有持牌保薦人應(yīng)采納的標(biāo)準(zhǔn)。此外，所有持牌保薦人必須明白，監(jiān)管規(guī)定是否獲得遵循，最終取決于公司在執(zhí)行所有有關(guān)首次公開招股的任命時，能否在實際的情況下有效地應(yīng)用及實行該等監(jiān)控措施，而這需要管理層密切的關(guān)注及監(jiān)督。港證監(jiān)在自行進(jìn)行評估后，信納UBS已設(shè)有清晰的規(guī)定及程序，讓職員了解及恰當(dāng)?shù)芈男兴麄兊穆氊?zé)，并具備足夠和有效的系統(tǒng)、監(jiān)控措施、政策及程序，使適用于其保薦人業(yè)務(wù)的所有香港法律及監(jiān)管規(guī)定獲得遵循。