中證協(xié)發(fā)文要求

　　券商開展投資銀行類業(yè)務(wù)

　　須建底稿電子化管理系統(tǒng)

　　⊙記者 馬婧妤 ○編輯 朱茵

　　中國證券業(yè)協(xié)會（下稱中證協(xié)）昨日發(fā)布實施《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》（下稱《指引》）?！吨敢访鞔_要求，即日起，證券公司開展投資銀行類業(yè)務(wù)，須建立工作底稿電子化管理系統(tǒng)，對項目立項、盡職調(diào)查、發(fā)行承銷、后續(xù)管理等作業(yè)過程，以及質(zhì)量控制、內(nèi)核、監(jiān)管審核等流程中所形成的工作底稿，進行電子化管理。

　　《指引》針對券商投行業(yè)務(wù)工作底稿在收集、整理、歸檔、借閱過程中存在的問題和難點，結(jié)合最新監(jiān)管要求，從以下3個方面作出了細化規(guī)定。

　　一是要求開展投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司建立投行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)（下稱底稿系統(tǒng)），對項目立項、盡職調(diào)查、發(fā)行承銷、后續(xù)管理（包括持續(xù)督導、受托管理、存續(xù)期管理）等作業(yè)過程，及質(zhì)量控制、內(nèi)核、監(jiān)管審核等流程中所形成的工作底稿，進行電子化管理。嚴格落實證券公司“三道防線”內(nèi)控體系，強化投資銀行項目質(zhì)量控制，履行好資本市場“守門人”的職責。

　　二是對底稿系統(tǒng)的功能、管理制度等進行規(guī)范，提出統(tǒng)一要求，并鼓勵證券公司運用高科技管理手段，提升系統(tǒng)管理和風險控制水平。

　　三是強化對證券公司的自律管理力度，明確對工作底稿目錄、文件名及文件校驗碼等信息的事后報送要求，加強對券商進行自律監(jiān)督和自律懲戒的處罰力度，強化自律規(guī)則的執(zhí)行落實。

　　中證協(xié)官網(wǎng)昨日發(fā)布的信息表示，發(fā)布《指引》是為了進一步規(guī)范證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)，推動券商投行業(yè)務(wù)工作底稿電子化建設(shè)，督促證券公司加強投行類業(yè)務(wù)工作底稿的電子化管理，健全證券公司的能力和責任體系。

　　該信息稱，工作底稿是證券公司履行保薦責任和發(fā)表專業(yè)意見的重要依據(jù)，是體現(xiàn)專業(yè)水平、專業(yè)能力和專業(yè)精神的聲譽資本。加強工作底稿電子化管理工作，是提升投行業(yè)務(wù)規(guī)范化水平和公信力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是證券公司業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向。

　　中證協(xié)要求證券公司秉持合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化理念，大力推動工作底稿電子化建設(shè)和管理，認真履行盡職調(diào)查的職責。

　　據(jù)了解，下一步中證協(xié)將組織開展專項培訓，幫助市場主體準確理解相關(guān)規(guī)則，促進《指引》各項要求落到實處。