王雷宇：

　　經(jīng)查，2017年4月10日至2017年9月26日期間，你作為英大證券有限責(zé)任公司四川分公司的證券經(jīng)紀(jì)人，存在替客戶操作證券配售申購及債券逆回購的行為。

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條第一項的規(guī)定，按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　四川證監(jiān)局

　　2021年1月19日