福建證監(jiān)局

　　關(guān)于對(duì)許××采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　許××：

　　經(jīng)查，你在××證券股份有限公司福州分公司從業(yè)期間，存在替客戶開展證券交易、與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的行為。

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第十二條第(一)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條第一款、第二十六條第一款規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　如果對(duì)本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局

　　2022年10月27日

　　相關(guān)規(guī)定說(shuō)明：

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十二條第一、三項(xiàng)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人及從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的員工不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；不得與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。