北京證監(jiān)局

　　關于對xx證券有限責任公司北京市朝陽東三環(huán)中路證券營業(yè)部采取責令改正監(jiān)管措施的決定

　　xx證券有限責任公司北京市朝陽東三環(huán)中路證券營業(yè)部：

　　經(jīng)查，2016年8月至2018年6月間，你營業(yè)部存在多起同一證券經(jīng)紀人名下不同客戶同日同一IP和MAC地址委托的異常交易，多次觸及預警，涉及客戶30人次，營業(yè)部未采取有效措施進行調(diào)查處理，未對證券經(jīng)紀人實施有效監(jiān)控。

　　上述問題違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十八條、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十八條的規(guī)定，反映出你營業(yè)部內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條，我局決定責令你營業(yè)部限期改正，要求你營業(yè)部完善內(nèi)部控制機制，切實加強異常交易監(jiān)控，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法利益的行為。你營業(yè)部應對存在的問題予以整改，并于2019年3月31日前向我局報送書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

　　2019年2月3日

　　相關規(guī)定說明：

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定(2020修正)》第十七條和第二十六條的規(guī)定，證券公司應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券從業(yè)人員所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。