貴州證監(jiān)局

　　關(guān)于對(duì)吳×采取出具警示函措施的決定

　　吳×:

　　經(jīng)查,你在××證券股份有限公司貴陽(yáng)永安寺街證券營(yíng)業(yè)部擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人期間,存在委托他人從事客戶招攬、將開(kāi)戶二維碼交由他人協(xié)助開(kāi)戶,并要求賬戶持有方按指示進(jìn)行基金交易,承諾承擔(dān)投資損失的行為。

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定(2020年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào),以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第十二條第三項(xiàng)和第八項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局

　　2022年12月20日

　　相關(guān)規(guī)定說(shuō)明：

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定(2020年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十二條第三項(xiàng)、第八項(xiàng)規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人不得與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。