浙江證監(jiān)局

　　關(guān)于對李××采取出具警示函措施的決定

　　李××：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在××證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，向客戶提供風(fēng)險測評答案，反映出你合規(guī)意識淡薄。

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(2020年修改，證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2022年11月17日

　　相關(guān)規(guī)定說明：

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十一條規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。