陳水平：

　　經(jīng)查，在你擔(dān)任拓界（廈門(mén)）股權(quán)投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)拓界公司）副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人期間，拓界公司存在以下違規(guī)行為：

　　一、拓界公司管理的拓界恒欣（廈門(mén)）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）等多個(gè)合伙企業(yè)未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第八條的規(guī)定。

　　二、拓界恒欣（廈門(mén)）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）等多個(gè)合伙企業(yè)向非合格投資者募集資金，違反了《辦法》第十一條第一款的規(guī)定。

　　三、拓界恒欣（廈門(mén)）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）等多個(gè)合伙企業(yè)與投資者簽署協(xié)議約定預(yù)期年化收益率，違反了《辦法》第十五條的規(guī)定。

　　四、拓界公司不配合開(kāi)展檢查工作，未提供拓界恒欣（廈門(mén)）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）等多個(gè)合伙企業(yè)募資、投資等相關(guān)資料文件，違反了《辦法》第二十六條的規(guī)定。

　　你作為拓界公司副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，對(duì)拓界公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接主管責(zé)任，違反了《辦法》第四條第二款規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。你應(yīng)吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廈門(mén)證監(jiān)局

　　2021年2月3日