財中社1月13日電 根據(jù)江蘇證監(jiān)局在2025年1月13日發(fā)布的公告，江蘇盛世紀私募基金管理有限公司因存在多項違規(guī)行為，受到出具警示函的行政監(jiān)管措施。具體違規(guī)情況包括，個別工作人員在取得從業(yè)資格證書之前向部分投資者開展營銷業(yè)務(wù)，并未對部分投資者進行回訪，違反了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，反映出該公司合規(guī)管理及內(nèi)控體系的薄弱。此外，部分投資者在購買盛世紀共同富裕7號私募證券投資基金產(chǎn)品時，未在《合格投資者承諾書》上簽字，違反了相關(guān)規(guī)定。

　　同時，江蘇盛世紀私募基金管理有限公司未妥善保存盛世紀雪球王6號私募證券投資基金及盛世紀雪球系列8號私募證券投資基金的投資決策過程記錄，亦違反了相關(guān)規(guī)定。江蘇證監(jiān)局強調(diào)，公司應(yīng)高度重視并吸取教訓(xùn)，加強合規(guī)管理。若對該監(jiān)管措施不服，公司可在收到?jīng)Q定之日起60日內(nèi)申請行政復(fù)議，或在6個月內(nèi)提起訴訟，但在此期間，監(jiān)督管理措施將繼續(xù)執(zhí)行。