3月4日，海南證監(jiān)局召開2021年轄區(qū)新三板掛牌公司監(jiān)管工作座談會，傳達(dá)學(xué)習(xí)2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，總結(jié)分析轄區(qū)新三板掛牌公司2020年監(jiān)管工作，研究部署2021年轄區(qū)新三板改革發(fā)展重點(diǎn)任務(wù)。轄區(qū)新三板掛牌公司相關(guān)代表40多人參加會議。

　　會議認(rèn)為，2020年是極不平凡的一年，面對新冠肺炎疫情的嚴(yán)峻考驗(yàn)，海南證監(jiān)局在證監(jiān)會黨委和省委省政府的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的要求，全力推動全面深化新三板改革舉措落地實(shí)施，努力提升服務(wù)海南自由貿(mào)易港能力，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，推動轄區(qū)新三板掛牌公司質(zhì)量提高。

　　2020年全年，有3家新三板掛牌公司實(shí)現(xiàn)融資，融資金額2.24億元。轄區(qū)新三板掛牌公司切實(shí)履行社會責(zé)任，積極參加國家脫貧攻堅工作，在2月25日舉行的全國脫貧攻堅總結(jié)表彰大會上，傳味股份董事長林鵬獲先進(jìn)個人表彰，天地人獲先進(jìn)集體表彰。

　　會議指出，2021年是“十四五”規(guī)劃的開局之年，也是海南自由貿(mào)易港建設(shè)的關(guān)鍵之年。海南證監(jiān)局將全面落實(shí)證監(jiān)會黨委決策部署和證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、服務(wù)新發(fā)展格局，切實(shí)提高政治站位，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅持市場化法治化，堅持“四個敬畏、一個合力”，進(jìn)一步深化新三板改革，提升服務(wù)中小企業(yè)能力，持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，全力防范市場重大風(fēng)險，推動轄區(qū)新三板市場穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地助力海南自由貿(mào)易港建設(shè)。

　　一是深入落實(shí)新三板改革。持續(xù)加強(qiáng)政策宣傳，統(tǒng)籌發(fā)展好創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，充分發(fā)揮新三板服務(wù)“小特精專”企業(yè)的平臺功能，支持“更早”“更小”“更新”的優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新型初創(chuàng)企業(yè)到新三板掛牌融資，擴(kuò)大直接融資的覆蓋面，滿足不同類型、不同階段中小企業(yè)差異化融資需求。對符合公開發(fā)行并掛牌精選層的公司進(jìn)行重點(diǎn)指導(dǎo)，力爭早日實(shí)現(xiàn)海南企業(yè)公開發(fā)行并掛牌精選層的零突破，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

　　二是推動掛牌公司質(zhì)量提高。加大宣傳、約談和查處力度，督促掛牌公司依法及時履行信息披露義務(wù)。強(qiáng)化公司治理有效性，緊盯董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，聚焦“三會”運(yùn)作、高管履職等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴(yán)厲查處規(guī)避審議程序、關(guān)聯(lián)交易不合規(guī)、資金占用和違規(guī)擔(dān)保等損害掛牌公司與投資者合法權(quán)益的行為。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)。

　　三是持之以恒依法從嚴(yán)監(jiān)管。落實(shí)分類監(jiān)管要求，以年報監(jiān)管為抓手，加強(qiáng)對重點(diǎn)公司和重點(diǎn)項(xiàng)目的監(jiān)管。強(qiáng)化對董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”的教育培訓(xùn)，引導(dǎo)知法守法，規(guī)范履職，減少無知違規(guī)、無意違規(guī)。貫徹“零容忍”方針，嚴(yán)厲查處欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等惡性違法違規(guī)行為，強(qiáng)化對控股股東、實(shí)際控制人等“關(guān)鍵少數(shù)”的責(zé)任追究。

　　四是努力防范化解重大風(fēng)險。保持高度敏感性和警惕性，加強(qiáng)風(fēng)險的監(jiān)測研判，重點(diǎn)關(guān)注資金占用、違規(guī)擔(dān)保等風(fēng)險點(diǎn)。做好高風(fēng)險公司的監(jiān)管，督促相關(guān)公司切實(shí)擔(dān)負(fù)起風(fēng)險化解的主體責(zé)任，加緊整改關(guān)聯(lián)方資金占用等違規(guī)問題，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益。

　　會議強(qiáng)調(diào)，掛牌公司是新三板市場的支柱和基石，是新三板市場投資價值的源泉，沒有好的掛牌公司，就沒有好的新三板市場。提高掛牌公司質(zhì)量是新三板市場高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需要。掛牌公司要扛起提高質(zhì)量的主體責(zé)任，主動作為，全面提升公司質(zhì)量。一是進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)部治理，建立健全完善、公開透明、有效制衡的公司治理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部制衡，規(guī)范公司運(yùn)作。二是依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，呈現(xiàn)給投資者一個規(guī)范、透明、真實(shí)的掛牌公司。三是堅持誠實(shí)守信、守法合規(guī)，堅持專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營，堅持聚焦實(shí)業(yè)、做精主業(yè)，不斷提升企業(yè)規(guī)范發(fā)展水平和核心競爭力，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力。

　　此外，會議還對與會人員開展刑法修正案（十一）專題培訓(xùn)。