杭州和順科技股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”、“和順科技”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請已經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）創(chuàng)業(yè)板上市委員會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）同意注冊（證監(jiān)許可［２０２２］２５３號）?！逗贾莺晚樋萍脊煞萦邢薰臼状喂_發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》（以下簡稱“《招股意向書》”）及附件披露于中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站，并置備于發(fā)行人、深交所、本次發(fā)行股票保薦機構(gòu)（主承銷商）東興證券股份有限公司（以下簡稱“東興證券”或“保薦機構(gòu)（主承銷商）”）的住所，供公眾查閱。

　　敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款、棄購股份處理等方面，并認(rèn)真閱讀今日刊登的《杭州和順科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價及推介公告》（以下簡稱“《初步詢價及推介公告》”）。具體內(nèi)容如下：

　　１、本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為２０２２年３月１４日（Ｔ日），其中，網(wǎng)下申購時間為９：３０－１５：００，網(wǎng)上申購時間為９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００。投資者進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時無需繳付申購資金。

　?。病⑺袛M參與本次初步詢價且符合相關(guān)投資者條件的網(wǎng)下投資者，須按照相關(guān)要求在２０２２年３月８日（Ｔ－４日）１２：００前注冊并提交核查材料，注冊及提交核查材料時請登錄東興證券網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)（網(wǎng)址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｍｐ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ／，材料接收時間２０２２年３月４日（Ｔ－６日）至２０２２年３月８日（Ｔ－４日）１２：００）。

　?。场⒈敬伟l(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡稱“戰(zhàn)略配售”）（如有）、網(wǎng)下向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有深圳市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

　　本次發(fā)行不安排向其他外部投資者的戰(zhàn)略配售，如本次發(fā)行價格超過剔除最高報價后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報價后通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡稱“公募基金”）、全國社會保障基金（以下簡稱“社保基金”）、基本養(yǎng)老保險基金（以下簡稱“養(yǎng)老金”）、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金（以下簡稱“企業(yè)年金基金”）和符合《保險資金運用管理辦法》等規(guī)定的保險資金（以下簡稱“保險資金”）報價中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值，保薦機構(gòu)相關(guān)子公司將按照《特別規(guī)定》及《實施細(xì)則》的要求，參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將在《杭州和順科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市新股發(fā)行公告》（以下簡稱“《新股發(fā)行公告》”）中披露向參與配售的保薦機構(gòu)相關(guān)子公司配售的股票總量、認(rèn)購數(shù)量占本次發(fā)行股票數(shù)量的比例以及持有期限等信息。

　　本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售（如有）、初步詢價及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行由東興證券負(fù)責(zé)組織，初步詢價和網(wǎng)下發(fā)行通過深交所的網(wǎng)下發(fā)行電子平臺及中國結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算平臺實施；網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)實施，請網(wǎng)上投資者認(rèn)真閱讀本公告及深交所公布的《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》（深證上［２０１８］２７９號）。

　　４、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將通過向符合條件的網(wǎng)下投資者初步詢價直接確定發(fā)行價格，網(wǎng)下不再進行累計投標(biāo)詢價。

　?。怠⒕W(wǎng)下發(fā)行對象：本次網(wǎng)下發(fā)行對象為經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機構(gòu)投資者以及符合一定條件的私募基金管理人等專業(yè)機構(gòu)投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品。

　　６、初步詢價：本次發(fā)行的初步詢價時間為２０２２年３月９日（Ｔ－３日）的９：３０－１５：００。在上述時間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫、提交申購價格和擬申購數(shù)量。

　　本次初步詢價采取擬申購價格與擬申購數(shù)量同時申報的方式進行，網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購數(shù)量。參與詢價的網(wǎng)下投資者可以為其管理的多個配售對象分別填報不同的報價，每個網(wǎng)下投資者最多填報３個報價，且最高報價不得高于最低報價的１２０％。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，同一配售對象只能有一個報價。相關(guān)申報一經(jīng)提交，不得全部撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報價的，應(yīng)重新履行報價決策程序，在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫說明改價理由、改價幅度的邏輯計算依據(jù)以及之前報價是否存在定價依據(jù)不充分、報價決策程序不完備等情況，并將有關(guān)材料存檔備查。

　　網(wǎng)下投資者申報價格的最小單位為０．０１元；單個配售對象參與本次網(wǎng)下發(fā)行的最低擬申報數(shù)量為５０萬股，擬申報數(shù)量超過５０萬股的部分必須是１０萬股的整數(shù)倍，且不得超過６００萬股。投資者應(yīng)按規(guī)定進行初步詢價，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　本次網(wǎng)下發(fā)行每個配售對象的申購股數(shù)上限為６００萬股，占扣除初始戰(zhàn)略配售后（如有）網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的４５．１１％。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強風(fēng)險控制和合規(guī)管理，審慎合理確定擬申購價格和擬申購數(shù)量。參與初步詢價時，請?zhí)貏e留意申報價格和擬申購數(shù)量對應(yīng)的擬申購金額是否超過其提供給保薦機構(gòu)（主承銷商）及在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填報的２０２２年３月２日（Ｔ－８日）的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。保薦機構(gòu)（主承銷商）發(fā)現(xiàn)配售對象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求，超過其向保薦機構(gòu)（主承銷商）提交資產(chǎn)證明材料或《配售對象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模申購的，則保薦機構(gòu)（主承銷商）有權(quán)認(rèn)定該配售對象的申購無效。

　　７、網(wǎng)下投資者參與詢價資產(chǎn)規(guī)模核查要求：參與本次網(wǎng)下發(fā)行的所有投資者均需通過東興證券網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)（ｈｔｔｐｓ：／／ｅｍｐ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ／，材料接收時間２０２２年３月４日（Ｔ－６日）至２０２２年３月８日（Ｔ－４日）１２：００）完成《申購電子承諾函》、《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方信息表》、《配售對象出資方基本信息表》、《配售對象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》等信息錄入及相關(guān)核查材料上傳工作。提請投資者注意，保薦機構(gòu)（主承銷商）將在初步詢價及配售前對網(wǎng)下投資者是否存在禁止性情形進行核查，并要求網(wǎng)下投資者提供符合資質(zhì)要求的承諾和證明材料。如網(wǎng)下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，保薦機構(gòu)（主承銷商）將拒絕其參與初步詢價及配售。

　　特別注意一：投資者需向保薦機構(gòu)（主承銷商）如實提交資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模證明材料。投資者需嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，合理確定申購規(guī)模，申購金額不得超過向保薦機構(gòu)（主承銷商）提交的資產(chǎn)證明材料或《配售對象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模，并確保其在《配售對象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中填寫的總資產(chǎn)數(shù)據(jù)應(yīng)與其提交的資產(chǎn)規(guī)模證明材料中的金額保持一致。其中，公募基金、基金專戶、資產(chǎn)管理計劃、私募基金等產(chǎn)品應(yīng)提供初步詢價日前第五個工作日（２０２２年３月２日，Ｔ－８日）的產(chǎn)品總資產(chǎn)有效證明材料（加蓋公司公章或外部證明機構(gòu)章）；自營投資賬戶應(yīng)提供公司出具的自營賬戶資金規(guī)模說明材料（資金規(guī)模截至２０２２年３月２日，Ｔ－８日）（加蓋公司公章）。如出現(xiàn)配售對象擬申購金額超過向保薦機構(gòu)（主承銷商）提交的證明材料或《配售對象資產(chǎn)規(guī)模匯總表》中的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模的情形，保薦機構(gòu)（主承銷商）有權(quán)拒絕或剔除相關(guān)配售對象報價，并報送中國證券業(yè)協(xié)會。

　　特別注意二：為促進網(wǎng)下投資者審慎報價，深交所在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺上新增了定價依據(jù)核查功能。要求網(wǎng)下投資者按以下要求操作：

　　網(wǎng)下投資者須在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺頁面顯示“和順科技初步詢價已啟動（待開始）”后、初步詢價當(dāng)天上午９：３０前，通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺（ｈｔｔｐｓ：／／ｅｉｐｏ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）提交定價依據(jù)并填報建議價格或價格區(qū)間。未在詢價開始前提交定價依據(jù)和建議價格或價格區(qū)間的網(wǎng)下投資者，不得參與詢價。

　　網(wǎng)下投資者應(yīng)按照內(nèi)部研究報告給出的建議價格或價格區(qū)間進行報價，原則上不得超出研究報告建議價格區(qū)間。

　　特別注意三：為促進網(wǎng)下投資者審慎報價，便于核查創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者資產(chǎn)規(guī)模，要求網(wǎng)下投資者按以下要求操作：

　　初步詢價期間，投資者需如實填寫截至２０２２年３月２日（Ｔ－８日）的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模，在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其向保薦機構(gòu)（主承銷商）提交的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模證明材料中的金額保持一致。投資者需嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，合理確定申購規(guī)模，申購金額不得超過其向保薦機構(gòu)（主承銷商）提交的資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。

　?。?、網(wǎng)下剔除比例規(guī)定：發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)剔除無效報價后的詢價結(jié)果，對所有符合條件的配售對象的報價按照申購價格由高到低、同一申購價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價格同一擬申購數(shù)量上按申購時間由后到先、同一申購價格同一擬申購數(shù)量同一申購時間上按網(wǎng)下發(fā)行電子平臺自動生成的配售對象順序從后到前的順序排序，剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除的擬申購總量為網(wǎng)下投資者擬申購總量的１％。當(dāng)擬剔除的最高申報價格部分中的最低價格，與確定的發(fā)行價格（或者發(fā)行價格區(qū)間上限）相同時，對該價格上的申報不再剔除。剔除部分的配售對象不得參與網(wǎng)下及網(wǎng)上申購。

　　在剔除最高部分報價后，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）考慮剩余報價及擬申購數(shù)量、發(fā)行人所處行業(yè)、市場情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險等因素，并重點參照所有網(wǎng)下投資者報價中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險資金等配售對象報價中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，審慎合理確定發(fā)行價格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報價投資者及有效擬申購數(shù)量。發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）按照上述原則確定的有效報價網(wǎng)下投資者家數(shù)不少于１０家。

　　有效報價是指網(wǎng)下投資者申報的不低于發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）確定的發(fā)行價格，且未作為最高報價部分被剔除，同時符合發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）事先確定且公告的其他條件的報價。在初步詢價期間提交有效報價的網(wǎng)下投資者方可且必須參與網(wǎng)下申購。保薦機構(gòu)（主承銷商）已聘請北京市天元律師事務(wù)所對本次發(fā)行和承銷全程進行即時見證，并將對網(wǎng)下投資者資質(zhì)、詢價、定價、配售、資金劃撥、信息披露等有關(guān)情況的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見。

　?。?、提示投資者注意投資風(fēng)險：初步詢價結(jié)束后，若本次發(fā)行價格超出《新股發(fā)行公告》中披露的剔除最高報價部分后所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險資金報價中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，或本次發(fā)行定價對應(yīng)市盈率高于同行業(yè)可比上市公司二級市場平均市盈率（中證指數(shù)有限公司發(fā)布的同行業(yè)最近一個月靜態(tài)平均市盈率），發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將在申購前發(fā)布《杭州和順科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險特別公告》（以下簡稱“《投資風(fēng)險特別公告》”），詳細(xì)說明定價合理性，提示投資者注意投資風(fēng)險。

　?。保啊⑾奘燮诎才牛罕敬伟l(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)行的股票在深交所上市之日起即可流通。

　　網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的１０％（向上取整計算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起６個月。即每個配售對象獲配的股票中，９０％的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；１０％的股份限售期為６個月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計算。

　　網(wǎng)下投資者參與初步詢價報價及網(wǎng)下申購時，無需為其管理的配售對象填寫限售期安排，一旦報價即視為接受本公告所披露的網(wǎng)下限售期安排。

　　如發(fā)生保薦機構(gòu)相關(guān)子公司參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售的情形，保薦機構(gòu)相關(guān)子公司獲得本次戰(zhàn)略配售的股票持有期限為自發(fā)行人股票首次公開發(fā)行并上市之日起２４個月。限售期自本次公開發(fā)行的股票在深交所上市之日起開始計算。

　　１１、市值要求：參與網(wǎng)下初步詢價的投資者以初步詢價開始前兩個交易日２０２２年３月７日（Ｔ－５日）為基準(zhǔn)日，參與本次發(fā)行初步詢價的封閉運作的創(chuàng)業(yè)板主題基金與戰(zhàn)略配售基金在該基準(zhǔn)日前２０個交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為１，０００萬元（含）以上，其他參與本次發(fā)行初步詢價的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準(zhǔn)日前２０個交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為６，０００萬元（含）以上。網(wǎng)下投資者管理的市值應(yīng)當(dāng)以其管理的各個配售對象為單位單獨計算。配售對象證券賬戶開戶時間不足２０個交易日的，按２０個交易日計算日均持有市值。具體市值計算規(guī)則按照《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則（２０２０年修訂）》執(zhí)行。

　　網(wǎng)上發(fā)行對象為持有深交所股票賬戶卡并開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限賬戶且滿足《投資者適當(dāng)性管理辦法》的境內(nèi)自然人、法人及其它機構(gòu)（法律、法規(guī)禁止購買者除外）。參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，在２０２２年３月１０日（Ｔ－２日）前２０個交易日（含Ｔ－２日）日均持有１萬元以上（含１萬元）深交所非限售Ａ股和非限售存托憑證市值的，可于２０２２年３月１４日（Ｔ日）參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購。每５，０００元市值可申購５００股，不足５，０００元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為５００股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為５００股或其整數(shù)倍，但申購上限不得超過本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在《新股發(fā)行公告》中披露。投資者持有的市值按其２０２２年３月１０日（Ｔ－２日）前２０個交易日（含Ｔ－２日）的日均持有市值計算，可同時用于２０２２年３月１４日（Ｔ日）申購多只新股。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時間不足２０個交易日的，按２０個交易日計算日均持有市值。投資者持有的市值應(yīng)符合《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　?。保?、網(wǎng)上網(wǎng)下申購無需交付申購資金：投資者在２０２２年４月１４日（Ｔ日）進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時無需繳付申購資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為２０２２年３月１４日（Ｔ日）。其中，網(wǎng)下申購時間為９：３０－１５：００，網(wǎng)上申購時間為９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００。２０２２年３月１１日（Ｔ－１日）公告的《新股發(fā)行公告》中公布的全部有效報價配售對象必須參與網(wǎng)下申購。在參與網(wǎng)下申購時，網(wǎng)下投資者必須在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺為其管理的有效報價配售對象錄入申購記錄，申購記錄中申購價格為確定的發(fā)行價格，申購數(shù)量為初步詢價時的有效擬申購數(shù)量，且不超過網(wǎng)下申購數(shù)量上限。

　?。保场⒆灾鞅磉_申購意向：網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進行新股申購。

　?。保?、獲配投資者繳款與棄購股份處理：網(wǎng)下獲配投資者應(yīng)根據(jù)《杭州和順科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》，按最終確定的發(fā)行價格與初步配售數(shù)量，于２０２２年３月１６日（Ｔ＋２日）１６：００前及時足額繳納新股認(rèn)購資金。未在規(guī)定時間內(nèi)或未按要求足額繳納認(rèn)購資金的，該配售對象獲配新股全部無效。多只新股同日發(fā)行時出現(xiàn)前述情形的，該配售對象全部獲配新股無效。

　　網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《杭州和順科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》，按發(fā)行價格與中簽數(shù)量履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在２０２２年３月１６日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不低于扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量（如有）后本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時，本次發(fā)行因網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者未足額繳納申購資金而放棄認(rèn)購的股票由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

　?。保?、中止發(fā)行情況：扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量（如有）后，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。具體中止條款請見《初步詢價及推介公告》中的“十、中止發(fā)行情況”。

　?。保丁⑦`約責(zé)任：有效報價網(wǎng)下投資者未參與網(wǎng)下申購或者未足額申購，以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定將存在上述情況的投資者管理的配售對象列入限制名單。

　　網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個月內(nèi)累計出現(xiàn)３次中簽后但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起６個月（按１８０個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)債、可交債的網(wǎng)上申購。放棄認(rèn)購的次數(shù)按照投資者實際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)債與可交債的次數(shù)合并計算。

　?。保?、本次發(fā)行回?fù)軝C制：發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）在確定發(fā)行價格及網(wǎng)上網(wǎng)下申購結(jié)束后，根據(jù)戰(zhàn)略投資者繳款（如有）及網(wǎng)上申購情況決定是否啟動回?fù)軝C制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進行調(diào)整?；?fù)軝C制的具體安排請參見《初步詢價及推介公告》中的“六、本次發(fā)行回?fù)軝C制”。

　?。保?、網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺報送和更新其管理的配售對象的關(guān)聯(lián)深圳Ａ股證券賬戶資料，并根據(jù)要求及時進行補報和更正相關(guān)資料。對于未報送配售對象關(guān)聯(lián)證券賬戶資料或未及時根據(jù)要求補報和更正相關(guān)資料的網(wǎng)下投資者，其所管理的配售對象不得參與網(wǎng)下配售。

　?。保埂⒈敬喂善卑l(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板上市，該市場具有較高的投資風(fēng)險。創(chuàng)業(yè)板公司具有研發(fā)投入大、經(jīng)營風(fēng)險高、業(yè)績不穩(wěn)定、退市風(fēng)險高等特點，投資者面臨較大的市場風(fēng)險。投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風(fēng)險及公司《招股意向書》中披露的風(fēng)險因素，審慎作出投資決定。

　　２０、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）承諾不存在影響本次發(fā)行的會后事項。

　　有關(guān)本公告和本次發(fā)行的相關(guān)問題由保薦機構(gòu)（主承銷商）保留最終解釋權(quán)。

　　本次發(fā)行股票概況

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　　發(fā)行人：杭州和順科技股份有限公司

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）：東興證券股份有限公司

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　　來源：·中證網(wǎng) 作者：