深圳證監(jiān)局官網(wǎng)3月11日消息，深圳證監(jiān)局對安信證券投資顧問陳南鵬采取監(jiān)管談話措施，原因是其制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉(zhuǎn)發(fā)并對外傳播，相關(guān)預測對行業(yè)、市場的評論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。陳南鵬所供職的安信證券股汕頭分公司也被出具警示函。

　　來源：深圳證監(jiān)局官網(wǎng)

　　首席投顧“算命”研報引媒體關(guān)注

　　2021年末，安信證券首席投顧陳南鵬曾發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預測》，其采用了金木水火土的理論，推斷出2022年農(nóng)歷每個月的熱點主題，提出中國股市自2022年開始將經(jīng)歷五年的牛市，并煞有介事地警告投資者遠離一切“土屬性”的股票，譬如稀土、鋰電池、地產(chǎn)、水泥等。

　　陳南鵬甚至指出，股票名字中含有水木屬性或有壬寅字根的，逢時運有表現(xiàn)。尤其是壬數(shù)9、寅數(shù)3，對應有3和9的股票代碼。

　　有股民曾在微博上稱該投顧觀點為“反向指標”。需要注意的是，中證協(xié)網(wǎng)站信息顯示，陳南鵬算得上是券業(yè)“老人”，2004年開始在券商從事投資咨詢工作，至今已近18年。

　　研報不可“劍走偏鋒”

　　近年來，類似“風水”研報偶有出現(xiàn)，引發(fā)市場熱議，甚至有投資者戲稱“科學的盡頭是玄學”。

　　需要注意的是，監(jiān)管對券商從業(yè)人員的合規(guī)管理有從嚴趨勢。2021年10月，中證協(xié)發(fā)布了《證券公司聲譽風險管理指引》，意在完善券商全面風險管理體系，防范證券從業(yè)人員道德風險，推動建立行業(yè)聲譽約束機制，維護證券行業(yè)形象和市場穩(wěn)定。

　　據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，開算命、玄學、風水研報之先的要數(shù)中信里昂證券的“風水指數(shù)報告”，自1992年起每逢農(nóng)歷年末刊發(fā)，至今已近30年，但娛樂成分較多。當初中信里昂只是在春節(jié)時寄給客戶的賀卡上簡要地附上幾條預測，再輔以券商分析師的觀點，偶有言中恒指走勢。

　　還有業(yè)內(nèi)人士指出，無論是券商研究報告還是投顧觀點報告，都應是專業(yè)人員基于市場分析提供的投資參考，對市場能夠形成導向作用。報告應該秉持邏輯嚴謹、文風平實的原則，用數(shù)據(jù)說話，不可劍走偏鋒，走上“泛娛樂”路線，博人眼球的另類研報不值得提倡。近年來，多家券商因發(fā)布雷人奇葩研報引起監(jiān)管層的注意，甚至收到監(jiān)管罰單，市場環(huán)境得以凈化，投資者利益得到充分保障。

　　同時，作為第一責任人，券商更應對旗下的投顧加強有效管束。此次陳南鵬被采取監(jiān)管談話措施的同時，陳供職的安信證券汕頭分公司亦被采取出具警示函措施，原因是公司未嚴格根據(jù)內(nèi)部制度要求對微信群消息進行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進行有效管控。