證券代碼：688076 證券簡(jiǎn)稱：諾泰生物 公告編號(hào)：2022-006

　　江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司

　　第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議于2022年3月18日下午14:00以通訊會(huì)議方式召開(kāi)，會(huì)議通知于2022年3月16日以電子郵件方式送達(dá)全體監(jiān)事。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席劉標(biāo)先生主持。會(huì)議的召開(kāi)程序符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法、有效。

　　經(jīng)全體與會(huì)監(jiān)事審議，本次會(huì)議以投票表決方式審議通過(guò)了以下議案：

　　一、審議通過(guò)了《關(guān)于公司為子公司提供擔(dān)保的議案》

　　議案內(nèi)容：根據(jù)日常經(jīng)營(yíng)需要，2022年度公司擬為子公司杭州澳賽諾生物科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“澳賽諾”）、杭州諾泰澳賽諾醫(yī)藥技術(shù)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“醫(yī)藥技術(shù)公司”）及杭州新博思生物醫(yī)藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新博思”）提供總額不超過(guò)20,000萬(wàn)元人民幣的擔(dān)保，包括但不限于信用擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保。其中，擬為全資子公司澳賽諾提供不超過(guò)15,000萬(wàn)元人民幣的擔(dān)保；擬為全資子公司醫(yī)藥技術(shù)公司提供不超過(guò)2,000萬(wàn)元人民幣的擔(dān)保；擬為控股子公司新博思提供不超過(guò)3,000萬(wàn)元人民幣的擔(dān)保，新博思另一股東寧波鼎弘資產(chǎn)管理有限合伙按其持股比例提供同等比例擔(dān)保。公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層在上述授權(quán)期限及擔(dān)保額度內(nèi)簽署各項(xiàng)法律文件并授權(quán)公司財(cái)務(wù)人員辦理具體事宜。

　　經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司為三家子公司提供總額不超過(guò)20,000萬(wàn)元人民幣的擔(dān)保，系公司及子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的需要，滿足日常經(jīng)營(yíng)資金需求，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。目前，公司及子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常，具有良好的盈利能力及償債能力；公司能在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、投融資等各方面對(duì)子公司進(jìn)行有效控制，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控。因此，監(jiān)事會(huì)同意本議案。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　回避表決情況：本議案不涉及關(guān)聯(lián)交易，無(wú)需回避表決。

　　提交股東大會(huì)表決情況：本議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　二、審議通過(guò)了《關(guān)于公司使用自有閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》

　　議案內(nèi)容：根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和資金使用情況，在保證資金流動(dòng)性和安全性的基礎(chǔ)上，為提高資金使用效率，2022年度公司及子公司擬使用不超過(guò)1億元人民幣的閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)，用于購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)類的中短期理財(cái)產(chǎn)品，委托理財(cái)受托方為公司主要合作銀行等金融機(jī)構(gòu)。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，期限自董事會(huì)決議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月，同時(shí)授權(quán)公司管理層負(fù)責(zé)實(shí)施具體事宜。

　　經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司合理使用不超過(guò)1億元人民幣的閑置流動(dòng)資金進(jìn)行委托理財(cái)，用于購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)類的中短期理財(cái)產(chǎn)品，能夠提高公司資金的使用效率和收益，不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。委托理財(cái)受托方為公司主要合作銀行等金融機(jī)構(gòu)，其誠(chéng)信記錄、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況良好，且公司建立了有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施，該事項(xiàng)不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。因此，監(jiān)事會(huì)同意本議案。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　回避表決情況：本議案不涉及關(guān)聯(lián)交易，無(wú)需回避表決。

　　提交股東大會(huì)表決情況：本議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　特此公告。

　　江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2022年3月22日

　　證券代碼：688076 證券簡(jiǎn)稱：諾泰生物 公告編號(hào)：2022-007

　　江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司

　　關(guān)于公司為子公司提供擔(dān)保的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●被擔(dān)保人：江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）全資子公司杭州澳賽諾生物科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“澳賽諾”）、全資子公司杭州諾泰澳賽諾醫(yī)藥技術(shù)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“醫(yī)藥技術(shù)公司”）及控股子公司杭州新博思生物醫(yī)藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新博思”），上述三家均為公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍內(nèi)子公司。

　　●本次擔(dān)?？偨痤~為人民幣20,000萬(wàn)元。其中，公司對(duì)全資子公司擔(dān)保金額為人民幣17,000萬(wàn)元，對(duì)非全資控股子公司新博思擔(dān)保金額為人民幣3,000萬(wàn)元，新博思其他股東按其享有的權(quán)益提供同等比例擔(dān)保。本次擔(dān)保不存在反擔(dān)保。

　　●截至本公告日，公司對(duì)外擔(dān)保余額為2,000萬(wàn)元，系公司對(duì)控股子公司新博思的擔(dān)保。

　　●本次擔(dān)保無(wú)需經(jīng)股東大會(huì)審議。

　　一、擔(dān)保情況概述

　　2022 年 3 月 18 日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司為子公司提供擔(dān)保的議案》。根據(jù)日常經(jīng)營(yíng)需要，2022年度公司擬為澳賽諾、醫(yī)藥技術(shù)公司、新博思三家子公司提供總額不超過(guò)20,000萬(wàn)元人民幣的擔(dān)保，包括但不限于信用擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保。具體擔(dān)保金額如下：

　　單位：萬(wàn)元

　　■

　　注：擔(dān)保期限、金額等具體內(nèi)容以保證、抵押、質(zhì)押合同為準(zhǔn)。

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次擔(dān)保事項(xiàng)在公司董事會(huì)權(quán)限范圍之內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。上述擔(dān)保額度及董事會(huì)的授權(quán)有效期為本議案經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)之日起12個(gè)月。公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層在上述授權(quán)期限及擔(dān)保額度內(nèi)簽署各項(xiàng)法律文件并授權(quán)公司財(cái)務(wù)人員辦理具體事宜。

　　二、被擔(dān)保人基本情況

　?。ㄒ唬┖贾莅馁愔Z生物科技有限公司

　　統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：913301007966847342

　　企業(yè)類型：有限責(zé)任公司(非自然人投資或控股的法人獨(dú)資)

　　法定代表人：趙德中

　　注冊(cè)資本：20,300萬(wàn)元

　　注冊(cè)地點(diǎn)：浙江省杭州市建德市下涯鎮(zhèn)豐和路18號(hào)

　　成立日期：2007年02月13日

　　營(yíng)業(yè)期限：2007年02月13日至2027年02月07日

　　經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；生物化工產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)；專用化學(xué)產(chǎn)品制造（不含危險(xiǎn)化學(xué)品）；化工產(chǎn)品銷售（不含許可類化工產(chǎn)品）；專用化學(xué)產(chǎn)品銷售（不含危險(xiǎn)化學(xué)品）；技術(shù)進(jìn)出口；貨物進(jìn)出口(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))。許可項(xiàng)目：危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)；藥品生產(chǎn)(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn))

　　最近一年及一期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：

　　單位：萬(wàn)元

　　■

　　注：2020年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)。

　　澳賽諾為公司全資子公司，不屬于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)方；不是失信被執(zhí)行人，也不存在影響其償債能力的重大或有事項(xiàng)（包括擔(dān)保、抵押、訴訟與仲裁等事項(xiàng)）。

　?。ǘ┖贾葜Z泰澳賽諾醫(yī)藥技術(shù)開(kāi)發(fā)有限公司

　　統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91330183328163241H

　　企業(yè)類型：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股的法人獨(dú)資)

　　法定代表人：趙德中

　　注冊(cè)資本：4,200萬(wàn)元

　　注冊(cè)地點(diǎn)：浙江省杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道文一西路1378號(hào)E座1201、1203室

　　成立日期：2015年03月31日

　　營(yíng)業(yè)期限：2015年03月31日至2045年03月30日

　　經(jīng)營(yíng)范圍：化工產(chǎn)品、生物技術(shù)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓；貨物、技術(shù)進(jìn)出口（國(guó)家法律法規(guī)禁止的項(xiàng)目除外，國(guó)家法律法規(guī)限制的項(xiàng)目取得許可后方可經(jīng)營(yíng)）；化工原料及產(chǎn)品（除化學(xué)危險(xiǎn)品及易制毒化學(xué)品)批發(fā)、零售。

　　最近一年及一期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：

　　單位：萬(wàn)元

　　■

　　注：2020年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)。

　　醫(yī)藥技術(shù)公司為公司全資子公司，不屬于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)方；不是失信被執(zhí)行人，也不存在影響其償債能力的重大或有事項(xiàng)（包括擔(dān)保、抵押、訴訟與仲裁等事項(xiàng)）。

　　（三）杭州新博思生物醫(yī)藥有限公司

　　統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91330106724503447F

　　企業(yè)類型：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)

　　法定代表人：趙德中

　　注冊(cè)資本：200萬(wàn)元

　　注冊(cè)地點(diǎn)：浙江省杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道文一西路1378號(hào)A座3層

　　成立日期：2000年08月11日

　　營(yíng)業(yè)期限：2000年08月11日至長(zhǎng)期

　　經(jīng)營(yíng)范圍：服務(wù)：生物醫(yī)藥、精細(xì)化工產(chǎn)品、醫(yī)藥中間體，原料藥、動(dòng)植物提取物、實(shí)驗(yàn)器材的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)讓：批發(fā)、零售：電子產(chǎn)品（除?？兀瑑x器儀表；貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口（國(guó)家法律、行政法規(guī)禁止的項(xiàng)目除外，法律、行政法規(guī)限制的項(xiàng)目取得許可證后方可經(jīng)營(yíng)）；其他無(wú)需報(bào)經(jīng)審批的一切合法項(xiàng)目。

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　■

　　最近一年及一期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：

　　單位：萬(wàn)元

　　■

　　注：2020年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)。

　　新博思為公司控股子公司，不屬于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)方；不是失信被執(zhí)行人，也不存在影響其償債能力的重大或有事項(xiàng)（包括擔(dān)保、抵押、訴訟與仲裁等事項(xiàng)）。新博思其他股東按其享有的權(quán)益提供同等比例擔(dān)保。

　　三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　截至本公告日，公司及子公司尚未簽署相關(guān)擔(dān)保協(xié)議，公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層負(fù)責(zé)與子公司協(xié)商確定具體擔(dān)保事宜。

　　四、擔(dān)保的原因及必要性

　　公司為子公司提供擔(dān)保是子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展需要，能滿足公司的融資需求，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。本次擔(dān)保事項(xiàng)是在綜合考慮了公司及子公司的資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)前景、償債能力、信用狀況等各方面的基礎(chǔ)上，經(jīng)董事會(huì)謹(jǐn)慎研究后作出的決定，符合公司整體發(fā)展的需要。

　　本次被擔(dān)保人均為公司全資或控股子公司，公司對(duì)其具有控制權(quán)，能夠充分了解其經(jīng)營(yíng)情況，決策其投資、融資等重大事項(xiàng)，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)總體可控；本次擔(dān)保被擔(dān)保人未提供反擔(dān)保，公司未提供超出股權(quán)比例的擔(dān)保，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

　　五、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　公司董事會(huì)于2022年3月18日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司為子公司提供擔(dān)保的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)：

　　經(jīng)核查，我們認(rèn)為：本次擔(dān)保事項(xiàng)是基于子公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要所作出的謹(jǐn)慎決策，擔(dān)保對(duì)象均為公司合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司（含控股子公司），擔(dān)保總金額為20,000萬(wàn)元，且控股子公司其他股東按其持股比例提供同等比例擔(dān)保，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控。本次擔(dān)保事項(xiàng)已履行了必要的決策程序，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。因此，我們一致同意本議案。

　?。ǘ┍O(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　公司監(jiān)事會(huì)于2022年3月18日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司為子公司提供擔(dān)保的議案》。

　　經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司為三家子公司提供總額不超過(guò)20,000萬(wàn)元人民幣的擔(dān)保，系公司及子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的需要，滿足日常經(jīng)營(yíng)資金需求，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。目前，公司及子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常，具有良好的盈利能力及償債能力；公司能在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、投融資等各方面對(duì)子公司進(jìn)行有效控制，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控。因此，監(jiān)事會(huì)同意本議案。

　　六、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保金額及逾期擔(dān)保的金額

　　截至本公告日，公司及控股子公司對(duì)外擔(dān)保（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）總額為0元（擔(dān)保總額指已批準(zhǔn)的擔(dān)保額度內(nèi)尚未使用額度與擔(dān)保實(shí)際發(fā)生余額之和，不含本次批準(zhǔn)的擔(dān)保額度，下同）；公司對(duì)控股子公司提供的擔(dān)?？傤~為2,000萬(wàn)元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的比例分別為為2.07%和1.43%。

　　公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保逾期的情形，也未發(fā)生涉及訴訟的擔(dān)保及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)的損失的情形。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　　（一）經(jīng)獨(dú)立董事簽字確認(rèn)的獨(dú)立董事意見(jiàn)

　?。ǘ┍粨?dān)保人的基本情況和最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表

　　特此公告。

　　江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司董事會(huì)

　　2022年3月22日

　　證券代碼：688076 證券簡(jiǎn)稱：諾泰生物 公告編號(hào)：2022-008

　　江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司

　　關(guān)于使用自有閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年3月18日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司使用自有閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司在不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣1億元的部分閑置自有資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)類的中短期理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度范圍內(nèi)授權(quán)管理層具體實(shí)施委托理財(cái)事宜，包括但不限于：委托理財(cái)形式的選擇，期限、金額的確定，合同、協(xié)議的簽署等。資金使用期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。本事項(xiàng)屬于公司董事會(huì)決策權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。具體情況如下：

　　一、本次使用自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的情況

　?。ㄒ唬┩顿Y目的

　　為提高公司自有資金的使用效率，在確保流動(dòng)性和資金安全的前提下，公司擬利用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，增加公司收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。

　?。ǘ┩顿Y額度及期限

　　公司擬使用最高不超過(guò)人民幣1億元的閑置自有資金進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品投資，使用期限不超過(guò)12個(gè)月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

　?。ㄈ┩顿Y品種

　　公司擬使用閑置自有資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的金融機(jī)構(gòu)中低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證、信托等理財(cái)產(chǎn)品。投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。

　?。ㄋ模Q議有效期

　　自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

　?。ㄎ澹?shí)施方式

　　在額度范圍內(nèi)公司董事會(huì)授權(quán)管理層負(fù)責(zé)辦理相關(guān)事宜。購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品需符合《公司章程》及其他公司制度的規(guī)定。公司財(cái)務(wù)部是本次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的實(shí)施部門，負(fù)責(zé)擬定本次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的計(jì)劃、落實(shí)具體的理財(cái)配置策略、理財(cái)?shù)慕?jīng)辦和日常管理、理財(cái)?shù)呢?cái)務(wù)核算、理財(cái)相關(guān)資料的歸檔和保管等。

　　（六）信息披露

　　公司將按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　?。ㄆ撸╆P(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明

　　公司擬購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的受托方為銀行或其他合法金融機(jī)構(gòu)，與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　二、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

　　公司是在確保日常經(jīng)營(yíng)和資金安全的前提下，使用部分閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，不影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常展開(kāi)，不影響公司日常資金周轉(zhuǎn)的需要。通過(guò)適當(dāng)?shù)氖褂瞄e置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，可以提高自有資金的使用效率，增加公司收益，為公司和股東獲取更多的投資回報(bào)。

　　三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防控措施

　?。ㄒ唬┩顿Y風(fēng)險(xiǎn)

　　1.金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

　　2.公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，因此投資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

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　　針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，公司將采取以下措施控制風(fēng)險(xiǎn)：

　　1.公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，嚴(yán)格篩選投資對(duì)象，選擇安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行投資。

　　2.公司將實(shí)時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.公司審計(jì)部負(fù)責(zé)審計(jì)、監(jiān)督理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況，定期對(duì)所有理財(cái)產(chǎn)品項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失。

　　四、審議程序

　　公司于2022年3月18日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，全票審議通過(guò)《關(guān)于公司使用自有閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》。本事項(xiàng)屬于公司董事會(huì)決策權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：在保證公司正常經(jīng)營(yíng)資金需求和資金安全的前提下，公司使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)，用于購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)類的中短期理財(cái)產(chǎn)品，不會(huì)對(duì)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展造成不利影響，有利于提高公司的資金使用效率，為公司及股東謀取更多的投資回報(bào)。因此，我們一致同意本議案。

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用不超過(guò)1億元人民幣的閑置流動(dòng)資金進(jìn)行委托理財(cái)，用于購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)類的中短期理財(cái)產(chǎn)品，能夠提高公司資金的使用效率和收益，不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。委托理財(cái)受托方為公司主要合作銀行等金融機(jī)構(gòu)，其誠(chéng)信記錄、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況良好，且公司建立了有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施，該事項(xiàng)不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。因此，監(jiān)事會(huì)同意本議案。

　　特此公告。

　　江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司董事會(huì)

　　2022年3月22日

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